14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年

财联社10月19日讯（记者高艳云）“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在2010年12月至2017年4月期间存在借...

涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

证监会表示,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。据记者不完全统计,今年下半年以来,违法炒股受到监管措施或行政处罚的从业人员中,来...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

北京证监局发现，刘某在从业期间，使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖，买入股票及可转债累计约786.37万元，卖出股票及可转债累计约774.39万元，亏损16.25万元。最终，北京证监局对刘某处以4万元的罚款。值得注意的是，以上只是近期各地证监局公布的从业人员违规炒股行政处罚。记者还获悉，9月...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

在证券从业人员入职前,都要上报自己和亲属的账户,并且每年也要更新账户情况,所以用亲属账户炒股的现象很少,证券公司检查的难度也很大。但据内部消息,这次之所以检查亲属账户,其真实目的是醉翁之意不在酒:通过锁定亲属账户的交易设备、IP等信息,再去查和这个账户交易过的其他账务,最后追查其他账户的实际控制人。通过这...

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

今年以来,严查证券从业人员违规这类动作已属常态化、例行检查。特别是随着各地证监局专项检查深入,已查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。(财联社记者林坚)海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

10月4日讯(记者赵昕睿)监管陆续下发经纪业务罚单,涉及违规操作客户证券账户、向客户承诺保本、收益等情形(www.e993.com)2024年11月21日。9月27日晚,吉林证监局披露的一则罚单显示,东北证券从业人员李承羲在公司长春湖西路营业部任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。根据证券经纪人管理暂行规定(证监会公告〔2020〕20号)规定,证券经纪人在...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

熊某涛的违规炒股持续二十余年。据披露,在1995年至2021年的长达二十六年间,熊某涛控制使用本人及“任某礼”“崔某利”两账户,交易股票累计5.19亿元,盈利3356.6万元。最终,证监会对熊某涛采取终身证券市场禁入措施。从处罚金额来看,有从业人员被合计罚没近千万。

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

业内人士认为,归根结底还是证券从业人员面对利益诱惑时抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。“证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,部分员工自身守法意识不强,在高额利益的诱惑下滑向了违法违规的泥潭。”华东某券商营业部的负责人说道。