2016年,农民工炒股3月赚17万,引上海监管怀疑,报警后查出实情

根据证券交易的行规，从业者本人及其亲属都不得注册证券交易账户，那么是宁某让妻子借用堂舅老徐的名义，买卖股票牟利的可能性就相当大了！他必须得找到一个可以使用的账户，让自己获取到的“内部消息”完成变现。可是宁某的资料显示，他也刚毕业不久，只是证券公司的普通员工，除非是客户经理什么的，不然也接触不到什...

诱导股民“高杠杆”炒股,北京警方打掉多个非法配资团伙

警方查明,涉案团伙以互联网推广、电话推销、虚假招聘等方式,吸纳投资人、诱导求职者开展非法配资活动。为吸引客户持续投资,该团伙往往在交易软件评论区、社交平台评论区等发布隐蔽性较强的广告,或在招聘平台上以招聘培训操盘手、分析师为由,诱导股民、求职者与团伙建立联系,待投资人、求职者被其话术吸引后,该团伙便利...

陈蓟:AI炒股、程序化交易是否构成非法经营罪

在相关服务机构依照《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》对产品进行备案后,其经营行为不属于非法经营证券服务业务,不构成非法经营罪。“程序化交易”是科技技术发展下的一种新型投资交易行为。相关服务机构以“AI炒股”为噱头吸引投资者的青睐,但产品功能仍只是投资者进行“程序化交易”的辅助工具,不体现独立的...

三人提供高杠杆供散户非实名炒股获刑 非法配资3200万终受罚

这些中小投资者在平台上的操作远超常规股票交易范畴,通常以5至8倍的杠杆进行炒股。平台利用个人银行账户收集保证金,通过分仓为子账户接入股市,不仅赚取佣金和利息,还能通过设置低限强制平仓保护自身利益,风险完全由客户承担。刘先生的经历便是典型,他在频繁遭遇强制平仓后,还面临平台更迭无法取回保证金的问题。根据《证...

招商证券63人违法买卖股票 原总裁熊剑涛非法炒股超25年?

也就是说,熊剑涛自1995年加入招商证券就开始从事非法炒股,时间横跨超25年,且他投入3713万本金,获得3356万盈利,炒股能力还是很强的,盈利较多,但身为证券公司高管,这是违规的。最终,熊剑涛被证监会没收违法所得33,566,029.02元,并罚款3300万元,且被终身禁入证券市场。此外,证监会还将招商证券1人涉嫌内幕交易行为移送...

AI炒股、非法网贷……上海经侦今年累计破案4000余起,挽损91.2亿余元

等为噱头,通过发布网络广告、随机拨打电话等方式引流发展客户,以每年2万元至25.98万元不等软件服务费的价格,对外兜售“AI智能炒股机器人”“金牌服务版策略模型”等非法软件及“蛟龙出水”“见龙在田”等各类明目的软件功能,或是以每款200元至13888元不等的价格,推销其根据自身炒股经验开发的所谓算法模型,以此非法...

早年因炒股妻离子散,却靠做网贷非法敛财超千亿,周世平终于栽了

也正是在深圳工作的这一时期，周世平嗅到了股市回暖的讯息，顶着巨大的债务压力再度入市，做最后一搏。或许是上天再次眷顾，这一次他精准地赌对了时机，在2007年末之前一举还清了全部债务，还用余下的钱在深圳买好了房子，准备安营扎寨。过去二十年间经历的浮浮沉沉，让周世平对炒股有了全面的认知，他不愿再继续...

股票交易金额近4亿元,三人提供高杠杆供散户非实名炒股获刑

“之所以有股民会选择这种非法的交易平台,甘愿承担高风险并支付高佣金,原因在于涉案平台以1-9倍的杠杆吸引客户。”承办检察官常尚德说。本案的案发,系股民刘先生(化名)向涉案平台提供的银行账户转入20万余元后,加入高杠杆炒股,不到一个月时间就损失了14万余元,之后,更是发现该APP无法打开,剩余保证金一时无法取出...

股票场外配资将市场变“赌场”,股票交易金额3.89亿元的非法经营案...

据了解,这种客户先将保证金打入平台指定的个人银行账户,再由“资方”提供客户要求的保证金倍数进行配资,然后通过将证券主账户分仓为若干子账户,让客户对接股票大盘进行炒股的模式,涉案平台不仅能赚取高额交易佣金及配资利息,还能够通过在软件设置低限强制平仓功能,让自己稳赚不赔,而风险,则全部由客户承担。

“非法推荐股票、基金、期货”的表现形式和政策界限

“非法推荐基金”是指无资格机构和个人向投资者或客户等服务对象提供公募基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,并直接或者间接获取经济利益的业务活动。“非法推荐股票期货”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。“非法推荐股票、基金、期货”行...