券商再发严禁员工炒股通知!

财联社记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。(转自:五道口江湖)...

栽了!券商前员工炒股,损失近100万

栽了！券商前员工炒股，损失近100万中国证监会官网近日披露一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查处。证监会对曹禕琛处以...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

华东地区某券商内部人士日前向记者表示,最近其所在券商内部发布通知称,2024年6月30日前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人股票账户销户,或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。根据通知,公司还可以根据监管部门要求提前调整上述截止日期。该券商人士表示,其所在券商未来还会定期对营业部员工亲属账户开设...

有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查

有头部券商全面严防从业人员炒股对员工及亲属账户启动三年倒查财联社7月2日电，有头部券商从业者告诉记者，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露，之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据媒体报道,早在2017年,安信证券(现国投证券)曾以加强员工及相关人员股票账户管理的名义,内部发文要求员工的“父母、配偶、子女”有股票账户的,必须且只能托管在本公司,在其他券商的账户必须注销(www.e993.com)2024年11月21日。此外,在2019年,东莞证券也曾发布过类似的规定。据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...

券商严防从业人员炒股 三年倒查亲属账户防违规

券商严防从业人员炒股三年倒查亲属账户防违规券商严防从业人员炒股一家知名券商最近对其内部员工及亲属的股票账户展开了为期三年的回顾检查,旨在全面揭露潜在的违规证券交易行为。根据内部人士透露,这次检查不仅聚焦于亲属账户本身,还通过定位这些账户交易时使用的设备和IP地址,进一步探索这些设备和IP背后曾操作的其他账户...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

年内,关于券商机构加强员工炒股管理制度的消息也是接连不断。此前市场消息称,有券商要求公司从业人员配偶、父母等利害关系人需要在2024年6月30日前将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户;亦有消息称有券商要求倒查员工以及亲属三年内的股票账号。

员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟

日前,一则券商加强股票账户管理的消息在市场流传,据悉华东地区某券商内部发文要求公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要在2024年6月30日前将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场...