倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股
据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较...
严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”
四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。近年来,中国证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为,2019至2023年,共查办67起从业人员违规炒股...
剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户
有业内人士表示,券商通过查验股票账户登录的IP地址是否重合,来判断员工是否用亲属账户违规炒股,技术上并不难。但对券商而言,需要投入的人力物力成本会高一些。不同券商自查力度有差异由于上述自查行动将期限拉长至3年,并对比上网IP记录,在以往相对少见,因此在业内引发关注。据证券时报记者了解,上述自查行动的...
倒查三年!全面严防券商从业人员炒股
直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式,可以更好发现存在违规炒股可能的其他账户。正因如此,券商针对员工及亲属账户启动三年...
又一券商员工违规炒股亏474万被罚:类案频现,监管趋严
证监会对涉及违规炒股的63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。这批罚单涉及到的证券公司中高级管理人员有:长城证券时任副总裁韩飞、招商证券时任...
券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...
有业内人士表示,证券从业人员频繁出现违规炒股的行为,可能说明了公司内部控制、从业人员合规意识、制度完善、行业文化、利益冲突和监管有效性等多方面的问题:内部控制不足(www.e993.com)2024年7月31日。违规炒股事件的发生也暴露了某些证券公司在内部控制和合规管理方面的不足。从业人员合规意识薄弱。反映出部分从业人员对合规意识的缺乏,尽管违规...
员工违规炒股被罚!涉及这些券商...
综合相关证据,证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以等额罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施。
中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务
经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。
...张罚单/监管严打从业人员违规炒股/国投证券回应“员工涉老鼠仓”
近日有消息称,国投证券有员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查。国投证券相关负责人告诉记者,近期有监管机构曾到国投证券进行现场工作,具体工作内容和相关结论,尚不掌握,没有可以进一步提供的具体信息。国投证券高度重视投资者权益保护工作和内控管理工作,严格执行国家各项法律法规要求和行业标准,积极配合...
证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应
2月9日,证监会公布,针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此,招商证券回应称,涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理...