证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。中证协称,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制...
监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例
其中,何某违规借用他人账户进行股票交易并私下接受客户委托买卖证券,被处以警告罚款并没收违法所得;孙某春同样因接受客户委托操控股票账户交易,被当地证监局警告并罚款;朱某在证券及基金从业期间,擅自买卖股票且未依法申报投资,违法所得被没收并加处罚款;周某杰利用职务之便,泄露未公开信息暗示他人交易并个人借用他人账...
立方观察|缘何严禁证券从业人员炒股
如果券商或其从业人员可以随意炒股,那么他们很可能会利用自身的优势地位,进行不公平的交易,从而损害市场的公正性和投资者的利益。当然,也有人可能会问:证券从业人员也是人,他们也有投资的需求和欲望。确实如此,但他们的主要职责是为客户提供专业的投资建议和服务,而不是自己亲自去炒股。如果券商从业人员可以随意炒股,...
剑指从业人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户
证券时报记者从多位业内人士处了解到,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不作强制要求,但对开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓等情况。近来,多家券商进一步加强合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息,...
从证监会公开处罚看证券从业人员为何不能炒股
超越常人的业务优势以及各类信息优势,如果允许其利用此类优势进行证券买卖操作,则必然会大大损害普通投资人的合法利益;其次,证券行业从业及监管人员具有参与证券行业监管立法立规、交易审核、以及日常证券行业活动的业务需求,当其参与证券买卖活动时,则必然与其所应当负有的职责产生冲突,影响职责的履行,扰乱证券活动秩序,...
券商对员工及亲属账户启动三年倒查券商全面严防从业人员炒股
以最大限度发现违规炒股行为(www.e993.com)2024年7月31日。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。(21世纪经济报道)
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
本案中,刘某某1为谋取不当利益,向国家工作人员行贿,情节严重,其行为构成行贿罪。判决结果显示,刘某某1犯行贿罪,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币四十八万元。7个从业人员炒股案例:涉及岗位众多另外,本次还通报了7个证券从业人员违规炒股相关案例。记者注意到,这些通报案例中,主要表现为从业人员借他人名义...
倒查员工及亲属账户,券商全面严防从业人员炒股
2024年初,证监会针对招商证券多名员工的违规股票交易行为进行了严厉查处,综合运用刑事追责、行政处罚等手段,强调了《证券法》中关于从业人员不得买卖股票的基本规定。处罚措施包括对多人罚款、市场禁入,以及对相关人员和公司采取行政监管措施,并要求公司内部问责。
头部券商全面严防从业人员炒股:剖析背后的动因和潜在影响
首先,在金融行业,信任是核心价值之一。投资者选择券商交易,往往依赖于对其信用的认可。券商通过深度检查员工及其亲属账户,旨在建立透明、廉洁的行业形象,保护投资者的利益,增强投资者对券商的信任。其次,资本市场风险控制至关重要。通过严防从业人员炒股,券商有效防范信息泄露、内幕交易等违规行为,维护市场秩序与稳定。
倒查三年!全面严防券商从业人员炒股
“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...