A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚
不过,我国法律禁止证券从业人员违规炒股。根据《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有和买卖股票。同时,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定,证券基金经营机构下属各单位负责人对本单位合规运营...
皮海洲:不妨让券商从业人员合规炒股|立方大家谈
当然,券商从业人员炒股有可能出现一定的负面影响,比如,容易形成内幕交易,危及证券市场的“三公”原则,但这种负面影响却是可以通过加强监管,通过规范券商从业人员的炒股行为来加以解决的。比如,增加券商从业人员炒股的透明度,对券商从业人员炒股的信息进行公开披露,让券商人员的炒股过程在阳光下进行,让券商从业人员的...
部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知
特别是随着各地证监局专项检查深入,已查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。(财联社记者林坚)
“批量处罚”券商违规炒股
值得注意的是,券商从业人员违规炒股是“重灾区”,涉及不同机构、岗位。就监管措施来看,呈现批量处罚、追溯时间长、惩罚严格的特点。投资人士向《国际金融报》记者表示,证券人士违规炒股被罚具有警示作用,严格的处罚能够有效震慑潜在的违规者,提醒所有证券从业人员必须遵守法律法规,维护市场秩序,保护投资者权益。违规炒股...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚,主要集中于经纪业务、投行业务领域。投行业务方面,主要涉及保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽责。比如,8月30日,广东证监局对中信建投的5名保代进行了处罚,其中2名保荐代表人被认定为不适当人选,暂停业务资格3年,...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求(www.e993.com)2024年10月21日。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管呈现五大关注点
券商内部自查或是更优解多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。在完善制度机制方面,今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣...
20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的...
一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...
监管机构强调,券商人员作为证券市场的参与者,应当恪守职业道德和法律法规,不得利用职务之便谋取私利。为了从源头上防范违规行为的发生,监管还要求券商加强内部管理,建立健全风险防范机制,并加强对从业人员的培训和教育,增强其法律意识和职业道德水平。实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员...
倒查三年!全面严防券商从业人员炒股
“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...