14年前借他人账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员
从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈...
为什么证券从业人员不许炒股网友们深度分析
人家就是假设没有”工作人员不允许参与交易“这个规则……根本避免不了,随便拿个女朋友老婆,亲戚的身份开个号就行了02这个让别人操作就行了,我客户经理就告诉我买光伏,它能告诉我,就肯定能告诉他的亲戚,口头告诉就行,一点证据没有我认识的从业人员就没有不用亲朋好友身份开户的……而且大多亏损套牢[惊...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。一直以来,证券监管执法“长牙带刺”维护市场...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
从罚单来看,一线营业部往往是违规炒股的“重灾区”,违规炒股员工多数为营业部投资顾问助理、高级投资顾问、营业部总经理等。一位券商经纪业务人员表示,券商经纪业务存在网点多、员工数量大、专业化水平参差不齐等现象,管理上难度相对较大。这与券商线上化展业趋势以及公司管理的集中化导向也有较大关系。例如,分支机构...
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
2月份,证监会掀起一场严打“违法炒股”的风暴。彼时,证监会发文称集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为:一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采...
证券从业人员屡收罚单 违规炒股频现亏损
监管层在制度层面对违规炒股进行约束(www.e993.com)2024年10月20日。今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分,传导合规风控为本的鲜明导向。证监会此前表示,将协同行业协会持续深入开展多项工作,涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的...
全国人大一审证券法:证券从业人员“炒股”解禁
证券从业人员“炒股”解禁近年来,关于证券从业人员能否直接入市的问题一直是市场关注的热点。此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范。根据草案,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应当事先向其所在单位申报本人及配偶证...
中纪委释疑党员能否炒股:四类人不能买卖股票
随着中国证券业监管制度的逐步健全,特别是《证券法》的颁布实施,证券市场的监督管理越来越规范了。为此,在2001年4月党中央、国务院决定有限制地放宽对党政机关工作人员买卖股票的规定,出台了《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》。他介绍,根据这一规定,主要有以下几类人员不得买卖股票:...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
在券业从严监管趋势下,券商员工违规被罚频现。近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财...
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...