25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。一直以来,证券监管执法“长牙带刺”维护市场...
证券从业人员违规炒股屡收罚单
2月7日,证监会宣布,集中查办了招商证券(19.480,-0.80,-3.94%)多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?
证券从业人员为何禁炒股?证券从业人员禁止开立股票账户、炒股,目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息,进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求,目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股,势必会破坏市场的正常秩序,甚至损害普通投资者的利益。然而,近年来的处罚案例表明,许多从业人...
不妨让券商从业人员合规炒股
当然,券商从业人员炒股有可能出现一定的负面影响,比如,容易形成内幕交易,危及证券市场的“三公”原则,但这种负面影响却是可以通过加强监管,通过规范券商从业人员的炒股行为来加以解决的。比如,增加券商从业人员炒股的透明度,对券商从业人员炒股的信息进行公开披露,让券商人员的炒股过程在阳光下进行,让券商从业人员的炒股过程...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
全国人大一审证券法:证券从业人员“炒股”解禁
证券从业人员“炒股”解禁近年来,关于证券从业人员能否直接入市的问题一直是市场关注的热点(www.e993.com)2024年10月20日。此次,草案明确证券从业人员可以买卖股票,但也作出了相应的规范。根据草案,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应当事先向其所在单位申报本人及配偶证...
批量罚单!涉及25人 剑指证券从业人员
中金公司曾因员工违规炒股被罚值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
中纪委释疑党员能否炒股:四类人不能买卖股票
——本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现...
一是监管愈发常态化,记者梳理发现,2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单,肉眼可见对违规行为“露头就打”。二是处罚更具系统性,屡见批量处罚,其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单,处罚理由同样是从业人员违法炒股。三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任...