14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年
行情火爆之后,券商自身强化管理,采取发通知、口头告知等方式强调要求员工严禁违规炒股。行情火爆下,券商更强调严禁违规炒股近期行情火爆之下,无论是券商机构自身还是监管并未对严禁相关违规炒股行为松懈。10月8日,有券商再次强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。在今年被罚的超过200名券商员工中,违规炒股被罚的就有...
一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...
证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
监管机构强调,券商人员作为证券市场的参与者,应当恪守职业道德和法律法规,不得利用职务之便谋取私利。为了从源头上防范违规行为的发生,监管还要求券商加强内部管理,建立健全风险防范机制,并加强对从业人员的培训和教育,增强其法律意识和职业道德水平。实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让(www.e993.com)2024年10月20日。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。券商员工违规炒股亏百万不在少数...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
业内人士认为,归根结底还是证券从业人员面对利益诱惑时抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。“证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,部分员工自身守法意识不强,在高额利益的诱惑下滑向了违法违规的泥潭。”华东某券商营业部的负责人说道。
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...
栽了!开源证券前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。券商员工违规炒股亏百万不在少数记者注意到,证券从业人员炒股亏损的案例着实不少。中...