财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

多年以来，监管层对券商员工违规炒股、“百万门槛不够，多人来凑”这一关于私募拼单的打击从未松懈，但利益面前，仍然有人心存侥幸，不惜以身犯险。11月18日，天津证监局披露了2张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部，该营业部存在借他人账户炒股、拼单卖私募等违规行为，涉事员工和该营业部被出具警示函...

员工违规炒股、拼单卖私募,财达证券频“踩红线”遭罚

近日，天津证监局披露了两则处罚决定，揭露财达证券一营业部员工违规炒股、拼单卖私募的“红线”行为。公告显示，涉事营业部为财达证券天津狮子林大街证券营业部。经查，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务...

A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚

10月8日,部分券商发布通知,再度强调严禁员工违规炒股,采取发通知、口头告知等方式强化各业务条线的合规意识,证券从业人员需要定期申报其配偶、利害关系人存在股票交易的情况,如实报备其本人、配偶及利害关系人的手机号码、账户信息等信息。三名证券从业人员违规炒股收罚单今年2月,证监会发文表示,对证券从业人员违规买卖...

一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施

一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施日前,中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,两年半亏损77万元,被中国证监会处以20万元罚款,合计“损失”近百万元。两年多亏掉77万元行政处罚决定书显示,2020年2月24日至2022年9月14日,曹某曾是开源证券股份...

栽了!券商前员工炒股,损失近100万

《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度

“今年以来,确实对券商员工违规炒股股票越加严查,这个感觉和往年很不一样(www.e993.com)2024年11月28日。员工违规炒股这事儿,监管早已明文禁止,所以在入职时,再到年度、季度都有例行动作,包括更新账户信息、手机号以及家属的账户情况。但很明显就是今年主动更新名下手机号信息、报备家属账户情况的频率高了些,比如登录各种小程序进行填报。”有从业...

一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...

根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...

我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!

其实坐庄的国家队早就进场了，金融股沪深300etf买了几千个亿，但成效不大，这不发通知允许机构再贷款投入股市吗，谁知散户抢筹才一飞冲天。一个可以改变交易规则的庄家还能亏钱吗？杠杆原理，国家给证券，基金，上市公司最少3倍杠杆，用股票贷款，钱只能用股市，用完了再贷，这帮人想挣钱只有做多才能挣钱！只要股票...

两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。券商员工违规炒股亏百万不在少数...

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...