中金公司被罚!今年以来频收监管罚单,有25个IPO保荐项目已终止

监管函显示，2023年3月3日，深交所受理了中金公司推荐的幺麻子首次公开发行股票并在主板上市的申请。中金公司作为项目保荐人，渠亮、潘闽松为项目保荐代表人，经查，存在以下违规行为：一是未充分核查幺麻子关联方情况；二是资金流水核查程序存在瑕疵；三是经销商下游客户走访程序存在瑕疵。深交所指出，中金公司及项目...

鑫闻界|未勤勉尽责,年近而立的中金公司遭证监会立案

证监会现场检查发现,中金公司的资金流水核查程序存在瑕疵,包括部分达到核查标准的交易未核查、未注明部分纳入核查范围的交易的背景及性质、部分交易未取得支持性凭证、未核实部分交易的实际情况等。最终,深交所对中金公司及保代渠亮、潘闽松采取书面警示,同时要求中金采取措施整改、进行内部追责,并书面整改报告。8月26日...

股民圈炸锅!“投行贵族”中金公司暴雷,前脚涨停后脚遭证监会立案...

最终,深交所对中金公司及保代渠亮、潘闽松采取书面警示,同时要求中金采取措施整改、进行内部追责,并书面整改报告。8月26日晚间,北交所披露,中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规,被该所出具警示函,两家企业均在上市当年即出现亏损。9月初,紫晶存储欺诈发行一案案调查终结,中信建投等...

中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商

最终，深交所对中金公司及保代渠亮、潘闽松采取书面警示，同时要求中金采取措施整改、进行内部追责，并作书面整改报告。不仅对中金，深交所23日还披露了对另两家中介机构天职国际、君合律所和相关责任人的处罚。其中，天职国际及3名项目签字注册会计师、君合律所及2名项目签字律师，均被采取书面警示的自律监管措施。此外...

幺麻子IPO资金流水核查存瑕疵,中金公司及两名保代被书面警示

中金公司作为项目保荐人,渠亮、潘闽松作为项目保荐代表人,未充分核查幺麻子关联方情况,资金流水核查及经销商下游客户走访程序存在瑕疵。上述行为违反了深交所相关的规定。具体来看,中国证监会现场检查发现,幺麻子实际控制人之一赵麒2022年5月至6月转出80万元至彭兆祥,对此解释为“个人借款”。经补充核查,赵麒转给彭兆祥...

“幺麻子”实控人暗控“幺姑娘”,中金公司保荐漏洞频出

经查,保荐机构中金公司及项目保代渠亮、潘闽松,在执业过程中存在明显违规情形(www.e993.com)2024年11月9日。一是未充分核查发行人关联方情况。在尽职调查过程中,中金公司已获知赵麒向彭兆祥提供大额借款并用于幺姑娘日常经营,但未对此保持合理怀疑,未审慎核查赵麒与幺姑娘的关联关系,未督促发行人在招股说明书中披露该关联方情况。

刚刚!因IPO企业!中金公司、中信证券、国信证券被采取自律监管措施

中金公司应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。中金公司、渠亮、潘闽松在从事保荐业务过程中,应当严格遵守法律法规、本所业务规则和保荐业务执业规范的规定,诚实守信、...

中金公司被罚!保荐项目幺麻子终止上市后转战新三板仍受监管措施

监管函显示，2023年3月3日，深交所受理了中金公司推荐的幺麻子首次公开发行股票并在主板上市的申请。中金公司作为项目保荐人，渠亮、潘闽松为项目保荐代表人，经查存在诸多违规行为，其中包括未充分核查发行人关联方情况、资金流水核查程序存在瑕疵、经销商下游客户走访程序存在瑕疵等。综上，深交所决定对中金公司、渠...

...3家头部券商被警示|深交所|ipo|北交所|中信证券|中金公司|国信...

2023年3月3日,深交所受理了中金公司推荐的幺麻子食品股份有限公司(简称“幺麻子”或发行人)首次公开发行股票并在主板上市的申请,渠亮、潘闽松为项目保荐代表人。2024年8月23日,深交所披露,经查,中金公司及渠亮、潘闽松在执业过程中存在多种违规情形。

同日!中金公司收到监管函,保荐的一家IPO企业撤回!

中金公司应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。中金公司、渠亮、潘闽松在从事保荐业务过程中,应当严格遵守法律法规、本所业务规则和保荐业务执业规范的规定,诚实守信、...