中金财富证券一营业部被警示:未能妥善处理投资者投诉和纠纷,曾...

投入金额约400万元，分别是重阳金享3号私募基金（SW7140）、高毅庆瑞6号瑞行金选10号A类（CM332A）、中金公司同鑫21号、凯丰宏观对冲金选2号资产管理计划（SCX973），以及400万中金公司基金投资顾问服务协议项下产品，合计近800万元。

因存在向投资者提供材料不准确等情形 中金财富证券一营业部被监管...

北京商报讯（记者李海媛）7月25日，青岛证监局发文称，经查，发现中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部存在向投资者提供的材料中存在不准确的情形；未能妥善处理投资者投诉和纠纷。由于上述行为违反了相关规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

中金财富证券青岛营业部遭警示

近日，中国中金财富证券有限公司（下称“中金财富证券”）的青岛香港中路证券营业部收到了来自青岛证监局的警示函。经过调查，该营业部在向投资者提供材料时存在不准确的情况，并且在处理投资者投诉和纠纷方面也未能做到妥善。这些行为违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定，因此青岛证监局决定对该营业部采取警示函...

...者投诉和纠纷、材料造假等,中金财富青岛香港中路证券营业部被...

日前,青岛证监局发布警示函显示,经查,该局发现中金财富青岛香港中路证券营业部存在以下问题:一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形;二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,青岛证监局决定对中金财富青岛香港中路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。(来源:齐鲁晚报...

中国中金财富证券有限公司 青海分公司撤销公告

整体迁移后,将由西宁胜利路证券营业部承继并为您提供后续服务。详见中国中金财富证券有限公司官网(httpsciccwm)公告或咨询:(一)公司统一客服热线:95532(二)青海分公司:电话:0971-3536185(三)西宁胜利路证券营业部:电话:0971-6111099中国中金财富证券有限公司...

中金、中信证券、中信建投、海通证券等4家头部券商警示函/监管函/...

经查,我局发现你营业部存在为他人使用客户相关证券账户提供了便利;未及时重新评估客户风险承受能力,提供与投资者当时风险承受能力不匹配的融资展期服务等情形,违反了《证券登记结算管理办法》(证监会令第197号)第二十五条第一款、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第四十五条、《证券公司和证券投资基金管理...

独家调查|挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规...

不过,记者另从接近中金财富证券人士处了解到,涉事营业部方面已多次接待该投资人,就举报内容进行多轮沟通,并表示,“情况并不是投资人所说的那样。”账户迁移或埋隐患根据投资人孙女士所述,其自2018年在中金公司开户并陆续买入数只私募产品,投入金额约400万元,分别是重阳金享3号私募基金(SW7140)、高毅庆瑞6号瑞...

券商营业部龙虎榜最新排名出炉!中金公司旗下营业部突破千亿元成交...

券商营业部龙虎榜作为投资者观察市场资金动向、偏好等的风向标之一,一直以来受到市场关注。11月份收官之际,中金公司上分公司成交额成功突破千亿元,继续强势占据券商营业部龙虎榜榜首。东财“拉萨天团”实力仍旧强劲据东方财富Choice数据显示,截至11月30日记者发稿,今年以来,共有6400余家券商营业部在龙虎榜上留名,合计成交...

券商营业部龙虎榜最新排名出炉:中金公司上海分公司年内成交额突破...

具体来看,中金公司上海分公司自今年3月份超越东方财富“拉萨天团”(注:“拉萨天团”是指东方财富证券拉萨地区营业部,因操作手法比较激进而被业内冠名)登顶榜首以来,一直稳居榜首,此次以1033.31亿元继续强势霸榜。华泰证券营业总部(非营业场所)以625.15亿元的成交额位居第四名,相较于10月份的第三名略有下滑。

中金财富证券青岛营业部遭警示:因存在向投资者提供材料不准确等情形

金融虎讯7月29日消息,近日,中国中金财富证券有限公司(下称“中金财富证券”)的青岛香港中路证券营业部收到了来自青岛证监局的警示函。经过调查,该营业部在向投资者提供材料时存在不准确的情况,并且在处理投资者投诉和纠纷方面也未能做到妥善。这些行为违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定,因此青岛证监局决定对...