上交所召开第十四次会员大会 邱勇当选新一届理事会理事长

记者从上交所获悉，11月9日，上交所召开第十四次会员大会。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告，选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。近年来，上交所坚定不移走中国特色金融发展之路，坚持以服务实体经济和国家战略为己任，坚持以人...

上交所召开第十四次会员大会 10月底沪市总市值约51万亿元居全球第三

11月9日，上海证券交易所召开第十四次会员大会。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告，选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。同向发力，行稳致远。近年来，上交所坚持以服务实体经济和国家战略为己任，坚持规范与发展、监管与服务相统...

上交所召开第十四次会员大会

本报讯(记者田鹏)11月9日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)召开第十四次会员大会。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告,选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。同向发力,行稳致远。近年来,在中国证监会的坚强领导和中央纪委国...

上交所召开第十四次会员大会 选举产生新理事会

11月10日,上海证券交易所官网发布消息,称11月9日上海证券交易所召开了第十四次会员大会。大会审议并通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告以及年度财务决算及预算报告。此外,大会还选举产生了第六届理事会,邱勇当选为新一届理事会理事长。

东方证券承销保荐有限公司被深交所终止会员资格,此前已被上交所...

深交所网站11月8日发布关于终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格的公告。根据《深圳证券交易所章程》及《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，经深圳证券交易所理事会批准，终止东方证券承销保荐有限公司深圳证券交易所会员资格。此前，因保荐的IPO项目信披违规，东方证券承销保荐及两位保荐代表人被上交所...

上海证券交易所召开第十四次会员大会 邱勇当选新一届理事会理事长

证券时报网讯,据上交所发布消息,11月9日,上海证券交易所召开第十四次会员大会(www.e993.com)2024年11月29日。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告,选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。近年来,上交所推动科创板和注册制效应不断放大,进退有序、优胜劣汰的市场生...

“服务投资者 共享高质量”—2024年上交所会员合作投教活动东莞...

为进一步倡导理性投资文化,切实维护广大投资者合法权益,深入贯彻落实新“国九条”指示要求,在上海证券交易所、广东证监局、广东证券期货业协会的指导下,东莞市证券期货业协会、21财经等单位支持下,5月25日,东莞证券在东莞举办了“服务投资者,共享高质量”专题活动,围绕投资者最为关注的新“国九条”下指数投资、期权...

上交所通报2023年会员检查情况 部分券商对撤否项目追责问责不到位

新华财经北京3月28日电记者日前从业内独家获悉,上海证券交易所近日在业内通报了2023年会员现场检查和非现场检查情况。2023年,上交所对5家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作,涉及客户交易行为管理、投资者适当性管理、交易及相关系统管理等三方面内容,发现了五类共性问题;对120家会员券商开展了非现场检查工作,覆盖...

券业大事!上交所将开展这一评价,涉及程序化交易……

具体来看,扣分项包括7个方面,每一扣分项的权重略有差异,多一点的权重达20%,少一点的权重仅有5%。重点证券风险管理权重为20%。主要考察会员客户在重点证券上发生异常交易行为的情况。重点证券的范围包括严重异常波动证券,交易所《交易监管提示函》涉及的风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票及其他证券。具...

首次涉及程序化交易!上交所将对券商客户交易行为管理评价,主动...

“客户因异常交易行为被采取限制交易类自律监管措施及纪律处分情况”部分权重为15%。主要考察客户发生异常交易行为被上交所采取限制交易类监管措施或纪律处分的情况。此外,“会员因其他事项被上交所采取措施的情况”部分权重为5%。主要考察会员存在其他未履行客户交易管理职责的情形,被上交所实施自律监管措施的情况。