...工资,投行督导不及时遭罚,更有罚单直指保代未能“保持职业怀疑”

2024年5月7日 - 网易

值得注意的是,奥普特就募集资金管理及使用情况一事先前已被广东证监局指出过问题,公司与人相关员于1月26日分别被采取责令改正及警示函措施。届时监管在现场检查中发现,公司营销中心项目实际列支发放新增人员工资的金额为2040.38万元,与原先招股书中503.58万元相比,超过计划使用金额1536.8万元;其中,有936.62万元工资发放对象...

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券商人士如何“上岸”证监会系统?

2024年10月23日 - 百家号

而对成功“上岸”证监会总部厅局，或是北京证监局的人员来说，还有一项隐形福利：早在十年前“市价”就达到40万元的北京户口。本届招考，落户地为“北京”的岗位共计31项，拟招录57名人员。究竟谁能脱颖而出，拿到万众羡慕的帝都户口？相对来说并不难以拿到的魔都户口，岗位数量要少得多。本次由上海证监局和...

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中国证监会行政处罚决定书(苏亚金诚)

2024年11月1日 - 中国证监会

审计人员在执行2018年宏图三胞其他应收款替代测试审计程序过程中,对南京炯炯进行了替代测试,抽取了当年全部记账凭证(含上述代付工资凭证),但对于宏图三胞代付南京炯炯工资事项未予以关注,审计底稿中亦未见对该事项的解释说明。苏亚金诚所的上述行为未按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》第二十八条、《中国注册会计师审计...

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老婆闯祸!董事长被罚3年工资

2024年5月10日 - 百家号

4月11日晚间，中科曙光公告称，因公司董事长李国杰配偶张蒂华短线交易长达一年，累计成交金额1.54亿元，累计获益58.98万元，公司已收到上交所下发的监管工作函。中科曙光表示，按照相关规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。目前，张蒂华已将本次短线交易所得收益58.98万元全额上交至...

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夫人短线交易!80岁董事长被罚三年工资

2024年5月10日 - 新浪

80岁董事长被罚三年工资中科曙光5月9日晚间公告,公司董事长李国杰收到天津证监局出具的《行政处罚事先告知书》。李国杰涉嫌短线交易中科曙光股票案,已由天津证监局调查完毕。天津证监局拟决定:对李国杰给予警告,并处以80万元的罚款。同日(5月9日)晚间,中科曙光还披露了一份来自上交所的纪律处分决定书。纪律...

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八旬院士被罚40个月工资巨额罚款背后的故事

2024年5月12日 - 中华网

中科曙光于5月9日晚公布,其董事长李国杰接到天津证监局的《行政处罚事先告知书》(www.e993.com)2024年11月22日。据通知,李国杰涉及的中科曙光股票短线交易案已被天津证监局调查结束,拟对其处以警告及80万元罚款。李国杰,80岁,拥有美国普渡大学博士学位,是中国工程院及第三世界科学院两院院士,曾荣获多项国内外科技及学术奖项,并在中科院计算技术...

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祸起夫人违法炒股,八旬院士被罚40个月工资

2024年5月11日 - 新浪

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十九条的规定,天津证监局决定对李国杰给予警告,并处以80万元的罚款。中科曙光2023年财报显示,李国杰从上市公司获得的税前报酬总额为24万元,平均每个月2万元,被罚金额相当于其40个月工资。不过,财报显示,李国杰同时在上市公司关联方获取报...

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海银系发不出工资了!神秘老板还跟许家印关系匪浅

2024年1月10日 - 凤凰网

在那之后,海银系虽然顺利在美国上市,但还是频遇阵痛。2021年7月,旗下五牛基金被取消私募基金管理人资格;2022年8月,海银基金分公司因基金销售业务违规、内部控制存在问题等,被福建证监局责令改正。阵痛频频,又遇上2021年以来国内房地产市场下行,地产公司频频暴雷,但诡异的是,银财富却在多次兑付危机中,屡屡“化险...

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国城矿业虚增营收3.1亿财务总监被罚半年工资

2023年12月6日 - 华龙网

华龙网讯(湛剑越倚航)12月5日,重庆证监局发布行政处罚决定书,国城矿业(000688)存在虚增营收问题,对国城矿业及其时任董事长、总经理、财务总监警告并合计罚款215万。重庆证监局发布对国城矿业公司的行政处罚决定书。重庆证监局官网截图华龙网发错误适用会计准则国城矿业虚增营收3.1亿...

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老婆闯祸!董事长被罚3年工资!短线交易,买了1.54亿获利不到60万...