又一例私募基金“非吸”案普通员工担责案例,良卓资产多名销售员...
2018年6月至2019年2月,张某担任销售业务员,销售1私募基金产品并从中获利。经司法审计,张某参与销售私募基金1,500万元,尚未兑付本金1,200万元。2016年2月至2018年9月,陈某担任销售业务员,销售私募基金产品并从中获利。经司法审计,陈某参与销售私募基金450万元,尚未兑付本金100万元。2017年2月至2018年9月,麻...
私募基金公司三股东“非吸”14亿获刑,24名员工被控从犯
这24名被告人大多数是重庆人,在南方私募基金公司工作期间,他们一般是从业务员做起,后来升至经理、总监等职务。其中“级别”最高的是祁华新,在公司历任总监、总经理。被起诉名单中,也有涉案数额较多的业务员。审理此案的九龙坡区法院。据九龙坡区检察院指控,2011年8月至2016年12月,南方私募基金公司招募上述被...
广东深圳福田区:“穿透式”四步审查揭秘私募基金非法吸收公众存款...
多名投资人的报案材料显示,苏某利用其实际控制的弘某财富管理有限公司、弘某基金管理有限公司作为私募基金管理人,先后成立5家合伙企业发行私募股权类基金产品(其中4只在基金业协会备案),用以投资多个房地产开发项目。苏某在募集资金的过程中并未将募集吸收到的资金投入到约定项目中,而是挪作他用,至案发时,无法兑付的...
21调查丨百亿私募股权基金洛克资本人去楼空,部分高管被警方控制...
不过,据投资人介绍,洛克资本在同投资人签约拟定的合同并不标准,根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,私募基金起投金额为100万元以上。而洛克资本的起投门槛甚至低至50万。明股实债等多项违规洛克资本旗下两大主体分别是洛金基金和洛克基金。洛金基金全称是深圳前海洛金基金管理有限公司,中国证券投...
法院判了!又有私募基金财产混同致无法还款超50万元
“实践当中,利用基金牌照从事非法业务的情况时有发生,投资者应该尽量选择时间长、信誉较好的公司,仔细审核交易合同,切记不能相信业务员的口头承诺。”王德怡指出。从私募基金管理人角度而言,付建建议,可以通过建立健全的内部控制制度,明确基金财产的使用范围和流转路径;加强内部监督和审计,确保基金财产的安全和合规...
又见“卖者未尽责”引发纠纷 50后投资者200万接盘地产类私募爆雷...
曾经的房地产盛宴一旦落幕,被波及的绝不止遍布各地的烂尾楼,还有众多高净值人群和五花八门的私募基金(www.e993.com)2024年9月19日。日前,中国裁判文书网上传了这样一个案例:50后投资者张某斥资200万从他人手中接手上海易钜资产管理有限公司(下称易钜公司)的某款私募产品,而该私募的底层资产正是
又一例私募基金“非吸”案普通员工担责案例!这家私募多名销售员...
经司法审计,陈某参与销售私募基金450万元,尚未兑付本金100万元。2017年2月至2018年9月,麻某担任销售业务员,销售私募基金产品并从中获利。经司法审计,麻某参与销售私募基金100万元,尚未兑付本金100万元。2023年5月8日、5月26日、6月30日,张某、李某、陈某、麻某分别接民警电话通知后,先后主动至公安机关配合调查...
销售误导、高息诱惑、异地办公,爆雷私募有这些共同套路
12月公布的《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》(下称“《意见稿》”),则对私募基金嵌套的投资层级、托管原则、整改措施作出了最新要求与规定。模糊宣传、降低投资者门槛戴明最初购买洛克资本的产品,还是2019年的事情。她回忆,对方业务员告诉她,这是风险较小的“固收产品”。而在她既有认知中,固收产品类似...
【金融头条】洛克资本老板跑路调查:部分私募产品未备案 拆分份额...
2014年8月21日,证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,第十二条规定,“私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人”。2020年12月20日,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定...
百亿私募身陷诈骗门30亿被卷走,被坑了还是贼喊抓贼?会重创私募...
私募基金行业可以简单的分为私募股权和私募证券,整个私募基金行业管理规模大概是20万亿,而两万家私募基金管理人中在管规模破百亿私募并不多。华软新动力是做FOF投资的,应该是目前私募FOF的龙头管理人,私募FOF可以简单的理解为募集资金投资到其他的私募证券基金产品。FOF或者说MOM,在私募行业中是非常小众的,即使未来...