因与不明身份的客户进行交易等 申万宏源证券及两高管被罚超300万

中国网财经11月4日讯据中国人民银行上海总部官网消息,日前,因未按规定履行客户身份识别义务、与不明身份的客户进行交易、或未按规定报送大额交易和可疑交易报告,中国人民银行上海市分行对申万宏源证券及两名高管共罚款357万元。其中,中国人民银行上海市分行对申万宏源证券罚款349万元,对时任财务总监陈某清罚款2万元,...

申万宏源天天增货币

每万份收益(10-23)0.20487日年化(10-23)0.7770%14日年化0.80%28日年化0.85%近1月:0.07%近1年:1.02%近3月:0.21%近3年:--近6月:0.43%成立来:2.38%类型:货币型-普通货币规模:118.95亿元(2024-06-30)基金经理:丁杰科等成立日:2022-08-08管理人:申万宏源证券资产管理基...

关于同意申万宏源证券有限公司为上证5年期国债交易型开放式指数...

????????为促进上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称国债ETF,基金代码:511010)的市场流动性和平稳运行,根据《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务》等相关规定,本所同意申万宏源(5.500,-0.17,-3.00%)证券有限公司自2024年09月26日起为国债ETF提供主做市服务。...

证监会处罚背后:国策环保曾经举报保荐人要求增加 500 万费用

2、根据证监会网站一份报告，国策环保表示，主板在审企业须于2023年3月3日前平移至证券交易所审核。在限时平移期间，申万宏源承销保荐及相关人员要求申请人额外追加保荐费500万元，并在3月3日前支付首笔300万元。因申请人拒绝该无理非法要求，最终未能成功平移。这次证监会指的问题应该就是这个。3、但当时证监会的...

股民太疯狂把服务器挤冒烟!多家券商交易软件崩了

据媒体报道,A股三大股指放量高开高走,沪指盘初突破3200点,有网友吐槽称多家券商交易软件崩了。根据网友反馈,国信证券、银河证券、申万宏源、华泰证券等多家券商交易软件崩溃,国信证券旗下金太阳App出现行情界面一片空白、无法交易的情况。报道称,有投资者打国信证券客服电话咨询,客服表示由于单太大导致交易...

深度| 降息交易中观视角下的机遇与风险

赵伟申万宏源(5.300,0.04,0.76%)证券首席经济学家摘要经验上,美联储降息背景下,利率敏感的房地产、制造业部门可能受益,并可以辐射到中国家具、家电、装潢以及加工金属制品、工业机械等商品出口(www.e993.com)2024年11月6日。这次是否不一样?降息的传导或存在脆弱环节,如美国经济增速放缓、小企业盈利走弱、大选及政策不确定性等。

关于新增广发证券股份有限公司为摩根中证A500交易型开放式指数...

摩根基金管理(中国)有限公司已分别与申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”)和申万宏源西部证券有限公司(以下简称“申万宏源西部”)签订了认购业务相关销售协议,现决定自本公告之日起,新增申万宏源和申万宏源西部为摩根中证A500交易型开放式指数证券投资基金(基金简称:摩根中证A500ETF;认购代码:560533;证券代...

申万宏源年内频被点名 子公司因代替客户办理证券交易收罚单

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>自2024年以来,申万宏源证券与监管的警示函频频产生联系。日前,甘肃证监局发布了一则行政执法信息,内容直指申万宏源西部证券有限公司(以下简称“申万西部”)下属营业部存在违规事实。南都·湾财社梳理发现,除却全资子公司收到监管罚单之外,申万宏源证券同样在...

东方环宇接待3家机构调研,包括上海证券交易所投资者服务部、申万...

2024年8月2日上午,由上海证券交易所、新疆证监局主办,上交所投教基地、东方环宇、申万宏源证券投教基地承办,申万宏源西部证券昌吉延安路营业部支持,在公司燃气体验中心举办了“我是股东”投资者走进上市公司活动。投资者一行首先参观了公司燃气体验中心,听取了公司情况介绍,随后进行了座谈交流,公司相关负责人对投资者...

天风·非银 | 复盘:申银万国吸收合并宏源证券始末 ——“拥抱新...

本次吸并交易对价:宏源证券的换股价确定方式在定价基准日前20个交易日交易均价8.30元的基础上,给予20%的换股溢价率,最终换股价格为9.96元。申银万国以1xPB进行换股股份的发行,2013年末申银万国每股净资产4.96元,扣除13年度利润分配方案后(每10股派发现金红利1元),申银万国本次发行价确定为4.86元。换股比例=宏源证券...