义乌华鼎锦纶股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所...

根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《市场禁入决定书》([2021]5号):根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,我局决定:一、对丁尔民、丁志民分别采取10年证券市场禁入措施;二、对丁晨轩采取...

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。北京证监局9月14日最新发布的一张罚单中,有20名证券从业人员因买卖股票被出具警示函。同日,...

国投电力控股股份有限公司 关于最近五年未受到证券监管部门和证券...

具体合作目标为:一是主动融入和服务国家双碳战略,助力保障国家能源安全;二是提升上市公司治理水平、公司质量和内在价值,推动上市公司实现高质量、可持续发展;三是促使上市公司保持稳健的经营业绩和合理较高的分红水平,确保乙方投资安全和保值增值;四是增加资本市场中长期资金供给,促进资本市场平稳健康发展。(六)合作期限...

华源证券、华林证券齐收罚单:华林证券董事长林立被监管部门罕见...

消费日报网讯(记者卢岳)近日,华源证券股份有限公司、华源证券股份有限公司大连分公司以及华林证券股份有限公司,因不同原因收到监管部门的开具的罚单。华源证券收罚单2023年度营收-2.73亿元在2023年证券公司从业人员管理自律检查中出现违规行为,8月20日,中国证券业协会对华源证券采取警示的自律管理措施。除此之外,华源...

增强资本市场内在稳定性 监管部门释放“两强两严”新理念

一旦上市公司的供应商、客户以及为发行人提供服务的金融机构等明知发行人实施财务造假活动，仍予以配合或者故意隐瞒重要事实，会严重干扰注册会计师审计工作，导致相应审计意见难以真实反映上市公司财务状况和经营成果。所以，如果出现供应商、客户及金融机构故意配合财务造假，需要严打，如果相关主体不属于证券监管部门直接实施...

...关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或...

证券代码:688082证券简称:盛美上海(105.920,-2.08,-1.93%)公告编号:2024-007盛美半导体设备(上海)股份有限公司关于公司最近五年未被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依...

关于注册制、退市、严监管、做空 证监会九大部门负责人齐发声

69家证券公司、381名责任人被采取监管措施在介绍严监管情况时,周小舟表示,注册制改革以来,证监会始终秉持依法全面从严监管的理念,并贯穿于资本市场监管的全链条各环节。在事前,坚持质量优先,强化发行监管,严把IPO入口关。综合运用辅导验收、审核问询、多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查等多种方式,督促发行人...

最新!证监会强化上市券商监管,明确融资和合规要求

4月12日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）公开征求意见。券商中国记者从监管部门了解到，《规定》从优化发展理念、加强投资者保护、健全内控治理、完善信息披露等方面出发，意在通过加强监管，发挥上市证券公司推动行业高质量发展的引领示范作用。四方面引导上市券商成为行业“领头羊”...

Wind风控日报 | 加强上市券商监管,证监会发布重磅新规

北京证监局对中金公司采取责令改正行政监管措施。经查,公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。7、浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施浙江证监局对国信证券及相关责任人员采取出具警示函措施,该公司保...

因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题,华泰证券被监管责令改正

华泰证券”,601688.SH)开展了现场检查后,4月19日,江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题,江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管...