深圳证监局:对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施
深圳证监局网站发布关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理,在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理。上述事项反映出公司未对互联网营销活动实施有效管控...
关于对先锋期货股份有限公司、周友亮、卓廷景、杨锡鸿作出纪律...
当事人:先锋期货股份有限公司(以下简称先锋期货),住所地深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路5016号蔡屋围京基一百大厦A座5401-01、11、12单元。周友亮,男,先锋期货原福州营业部负责人,从业资格号F3063625(已注销)。卓廷景,男,先锋期货原福州营业部从业人员,从业资格号F03120168。杨锡鸿,男,先锋期货原福州营...
公司舆情|先锋期货及员工8个月内领6张罚单,什么情况?
根据中国证监会2023年期货公司分类结果,先锋期货评级为B类BBB级,在所有期货公司中位列中游。期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别,分类级别是以期货公司风险管理能力为基础,结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况,对期货公司进行的综合评价。期...
先锋期货再领罚单!8个月6罚,什么情况?
先锋期货官网显示,公司成立于1993年3月,注册资本1.5亿元人民币,法定代表人李俊伟,注册地在深圳市罗湖区,设有上海分公司、浙江分公司、广州分公司、福建分公司、江苏分公司、金乡营业部、杭州文二路营业部等7家分支机构。图片来源:先锋期货官网公司简介企查查显示,先锋期货控股股东为上海合晟资产管理股份有限公司,持股...
又领罚单!百亿私募旗下期货公司系统管理违规
中国期货业协会信息公示显示,先锋期货注册资本为1.5亿元,公司第一大股东为上海合晟资产管理股份有限公司(简称“合晟资产”),持股比例为90.91%,入股时间为2018年5月。另据先锋期货官网,该公司成立于1993年3月,自新的控股股东——合晟资产进入以来,公司得以快速发展,客户的保证金规模超过40亿元,资产管理业务规模超过12亿元...
深圳证监局关于对先锋期货股份有限公司采取责令改正措施的决定
先锋期货股份有限公司:经查,你公司未对分支机构开展互联网营销活动进行集中统一管理,在第三方合作公司投放的广告中留存非公司工作人员二维码,且未对第三方合作公司是否履行不得虚假宣传、诱骗交易的承诺开展实质性监测管理(www.e993.com)2024年10月18日。上述事项反映出你公司未对互联网营销活动实施有效管控,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理...
汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2024年第1季度报告
基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司下属分级基金的基金简称汇丰晋信低碳先锋股票汇丰晋信低碳先锋股票AC下属分级基金的交易代码540008013511报告期末下属分级基金的份额总1,757,602,819.48份48,218,713.81份...
国联行业先锋6个月持有期混合型证券投资基金2024年第1季度报告
基金管理人国联基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司下属分级基金的基金简称国联行业先锋6个月持国联行业先锋6个月持有混合A有混合C下属分级基金的交易代码010697010698报告期末下属分级基金的份额总97,892,709.97份3,967,697.92份...
未有效保护客户信息等,先锋期货再遭监管“点名”
近日,深圳证监局发布公告称,经查,先锋期货股份有限公司(简称“先锋期货”)对次席交易系统管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第...
涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...
先锋期货股份有限公司(1)经查,先锋期货股份有限公司(简称:先锋期货)对次席交易系统(以下简称系统)管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九...