古鳌科技:子公司东高科技被暂停6个月新增客户
证券时报e公司讯,古鳌科技(300551)6月18日晚间公告,近日,公司控股子公司东高科技收到广东证监局下发的行政监管措施决定书。广东证监局发现东高科技存在以下违规行为:一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为;二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况,向客户提供的投资建议缺乏合理依据,未在中国证券...
经营将受较大影响 古鳌科技(300551.SZ)子公司东高科技拟被广东证...
登录新浪财经APP搜索信披查看更多考评等级智通财经APP讯,古鳌科技(6.220,0.11,1.80%)(维权)(300551.SZ)发布公告,公司控股子公司东高(广东)科技发展有限公司(简称“东高科技”)收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的[2024]2号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的事先告知...
东高科技被责令暂停新增客户6个月 母公司实控人被捕
2021年12月,古鳌科技公告称,拟以自有资金1.88亿元收购上海睦誉企业管理中心(有限合伙)和东方高圣科技有限公司(以下简称“东方高圣”)持有的北京东方高圣投资顾问有限公司51%的股权。北京东方高圣投资顾问有限公司便是东高科技的前身,该公司成立于1998年,是国内最早一批获得中国证监会批准设立的证券投资咨询机构。被收购...
古鳌科技(300551.SZ):控股子公司东高科技收到行政监管措施决定书
格隆汇6月18日丨古鳌科技(6.500,0.22,3.50%)(维权)(300551.SZ)公布,近日,公司控股子公司东高(广东)科技发展有限公司(以下简称"东高科技")收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的[2024]58号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》(以下简称"行政监管措施决定书"),该文件的...
古鳌科技子公司东高科技内控违规遭处罚:暂停新增客户六个月
6月18日,古鳌科技发布公告称,其控股子公司东高科技近日收到了来自广东证监局的行政监管措施决定书。此次处罚源于东高科技在内部控制及合规管理方面的不足,公司因此被要求暂停新增客户业务长达六个月。值得注意的是,尽管在整改期间,公司现有的存量客户业务不会受到影响,但这一举措预计将对古鳌科技当年的经营业绩产生...
因频频违规,老牌投顾东高科技再遭证监局行政处罚
2023年11月8日,广东证监局向东高科技下发了[2023]139号的行政监管措施决定书(www.e993.com)2024年9月9日。该决定书称,经查,东高科技存在内控管理不到位、人员管理不规范、直播业务推广过程中合规管控不到位、公司工商注册地址变更未按规定报备等一系列违规情形。为此,广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施,责令其自收到...
琏升科技股份有限公司经营地址变更为南通高新技术产业开发区通甲...
琏升科技股份有限公司经营地址变更为南通高新技术产业开发区通甲东路66号金融界3月2日消息,据公开信息显示,琏升科技股份有限公司近日发生工商变更,公司经营地址由厦门市火炬高新技术产业开发区软件园二期观日路8号一层变更为南通高新技术产业开发区通甲东路66号。本文源自:金融界作者:情报员...
直播业务存暗示推荐个股情形等触及违规,古鳌科技子公司东高科技遭...
古鳌科技11月8日公告,公司控股子公司东高(广东)科技发展有限公司(以下简称“东高科技”)于11月8日收到广东证监局下发的《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。经查,广东证监局发现东高科技存在以下违规情形:一是内控管理不到位,制度建设不健全,股票池管理不完善,子公司及分...
古鳌科技(300551.SZ)控股子公司东高科技被暂停新增客户6个月
古鳌科技(300551.SZ)发布公告,公司控股子公司东高(广东)科技发展有限公司(以下简称“东高科技”)收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的[2024]58号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。经查,广东证监局发现东高科技存在以下违规行为:一是被采取责令暂停新增客户措施期间...
东高科技被暂停新增客户半年,年内已有78家投顾机构踩“红线”遭罚
近日,广东证监局发布了对东高(广东)科技发展有限公司的罚单,该公司被暂停新增客户6个月。该证券投资咨询机构的违规行为被披露,5项违规行为“踩”到监管红线。界面新闻了解到,今年来截至9月底,15家投顾机构被采取暂停新增客户监管措施,多家券商营业部也因投顾问题被监管“点名”。