投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年
证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。“从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合...
刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务
其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚
证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。“从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合...
营业部到底算不算金融?
在人数和平均收入,一般都远超中后台,一般的金融机构架构上,都是N个业务部门,另外兼着一两个风控部门、综合管理部门。从设置和分工上你也看出来了,是为了提高效率进行了内部分工。金融机构自己的核心就是营销和创收,实际上的核心都是销售。二、营业部在金融行业的位置营业部在券商中的地位和作用券商营业部在...
九安医疗获73家机构调研:公司的持续血糖监测仪(CGMS)目前样机制作...
九安医疗(002432)8月30日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年8月30日接受73家机构调研,机构类型为保险公司、其他、基金公司、海外机构、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:公司已公布2024年半年度报告,为了让投资者更好的了解定期报告内容,公司于2024年8月30日(星期五)15:00-16:00召开业绩...
城堡证券汤晓东:中国市场是未来公司国际业务发展的关键 致力于...
一直以来,市场都高度关注城堡证券是否会在内地设立证券公司(www.e993.com)2024年10月21日。2024年1月,有市场消息称城堡证券正在计划收购原瑞士信贷在华证券业务。虽然汤晓东没有对此消息做出任何评论,但他表示:“我们一直在寻找适合我们的机会,希望通过最稳妥和有长期发展潜力的方式成为中国在岸市场的持牌机构。”...
...两家信托踩雷40亿!正常产品也遭赎回,“跑路瑜瑶”曾是机构座上宾
记者了解到,在这一案例的警醒下,多地监管部门已要求辖区内有托管业务券商核查与自检,尤其是所托管私募中存在新老划断之下老产品的私募机构,了解未托管产品的净值情况以及风险点。业界指出:华软新动力不知情可能性不大华软新动力在公告中表示,最终实际投资至深圳汇盛,因汇盛私募发生违约行为导致兑付困难,并未涉及...
“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...
随后记者拨打国元证券95578客服电话,客服表示,在没有交易记录的情况下,佣金的设置标准需要问开户营业部,并将开户营业部的电话告诉记者。记者据此联系了开户营业部,对方告知佣金费率的问题需要直接联系开户的客户经理,并给了记者相关客户经理的个人手机号。
一文汇总场外期权业务常见问题
1-3.券公司场外期权业务数据报送须知中国证券业协会2020年9月25日证券公司场外期权业务管理办法(协会第六届常务理事会第十二次会议表决通过,2020年9月25日发布)第一章总则第一条为规范发展证券公司场外期权业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规、部门规章、规范...
嘉实黄金LOF: 嘉实黄金证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2024年08...
募集的批复》)(证监许可〔2011〕839??号)和??2011??年??6??月??15??日《关于嘉实黄金证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]376??号)核准进行募集。本基金类型为上市契约型开放式。本基金基金合同于??2011??年??8??月??4??日正式生效,自该日起本基金管理...