未及时告知被刑事处罚事项 四环生物实控人被江苏证监局责令改正

10月23日下午，《每日经济新闻》记者拨打四环生物和江苏阳光年报披露的电话号码，但未能接通。来源：江苏证监局

江苏证监局关于对江苏阳光股份有限公司、江苏阳光集团有限公司...

(来源:江苏证监局)来源:江苏证监局江苏阳光股份有限公司、江苏阳光集团有限公司、陆克平、陆宇、高青化:经查,你们存在以下违规行为:一是2023年5月18日,江苏阳光股份有限公司(以下简称江苏阳光)与控股股东江苏阳光集团有限公司(以下简称阳光集团)签订《土地转让协议》,协议约定江苏阳光向阳光集团购买位于江阴市新桥...

中电电机(603988.SH)及相关责任人收到江苏证监局警示函

中电电机(603988.SH)发布公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书〔2024〕175号——《江苏证监局关于对中电电机股份有限公司、王建裕、刘锴、杨志明采取出具警示函措施的决定》。经查,中电电机股份有限公司存在以下违规事实:一是重大资产重组信息披露不及时。二是2023年半年度报告、2023...

南京公用:因违规操作接受江苏证监局行政监管措施

金融界8月9日消息，南京公用发展股份有限公司（以下简称“南京公用”）已收到江苏证监局关于对其采取行政监管措施的《决定书》。据公告，江苏证监局发现，南京公用的董事周衡翔在其任期内同时在多家公司担任董事等职务，但南京公用对此在年报中均未披露。同时，南京公用未对其与周衡翔所在的关联方发生的关联交易进行披露...

江苏天鼎证券投资咨询公司因三大违规行为,被证监局责令改正并记入...

江苏证监局表示，上述行为已严重违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）中的相关规定。特别是关于投资者适当性管理、信息披露、业务合规性等方面的条款，江苏天鼎均未能严格执行。此次事件再次凸显了监管部门对于证券投资咨询行业合规经营的...

唐理斌出任江苏证监局党委书记、局长

江苏证监局局长有了新人选(www.e993.com)2024年11月22日。中国证监会江苏监管局官网显示,唐理斌已出任该局党委书记、局长。公开信息显示,唐理斌历任安徽证监局副局长,山东证监局党委委员、副局长,江西证监局党委书记、局长,四川证监局党委书记、局长,成都稽查局局长。从公开报道来看,唐理斌在任四川证监局党委书记、局长期间,常率队调研企业。

深耕证监系统20年,江苏证监局局长凌峰任上被查,涉嫌严重违纪违法

从履历来看,2004年-2014年,凌峰任江苏证监局期货监管处副处长、处长;2014年-2016年,任江苏证监局局办公室主任;2016年-2020年,任江苏证监局党委委员、副局长;2020年-2022年,任贵州证监局党委书记、局长;2022年-至今任江苏证监局党委书记、局长。

江苏证监局关于做好律师事务所从事证券法律业务执业备案等工作的...

(二)电话咨询:025-69880654、025-69880553四、注意事项各律师事务所应严格落实《管理办法》第十八条规定的要求,在执业过程中发现各类财务造假、违规占用等违法违规线索的,要依法及时向我局报告。??????????????????????????????????????????????????????????...

莱绅通灵:收到江苏证监局行政监管措施决定书

莱绅通灵公告,公司于2024年9月30日收到江苏证监局出具的《关于对莱绅通灵珠宝股份有限公司、马峻、庄瓯、刘靳、曹颖采取出具警示函措施的决定》。决定书指出,公司2022年年度报告存在财务信息披露不准确的情形,包括存货核算和加盟商业务退货会计估计等问题。此外,公司未及时披露股东股权转让协议未履行完毕事项,存在重大...

因自营业务合规风控把关不到位等原因,江苏证监局对华泰证券采取...

01江苏证监局发布公告,华泰证券因存在自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位等四大原因,被责令改正。02其中,华泰证券部分自营业务合规风控把关不到位,导致债券做市业务中对关联交易把关不严、债券投资的风险对冲缺乏有效管控。