华立股份及相关责任人收到广东证监局警示函

智通财经APP讯,华立股份(603038.SH)发布公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书[2024]185号——《关于对东莞市华立实业股份有限公司、谭洪汝、谭栩杰、何全洪、谢志昆、卢旭球、孙嫒嫒采取出具警示函措施的决定》。经检查,公司存在以下问题:一是经对相关贸易业务模式的实质进行审慎...

靴子落地!广东证监局调减佳云科技罚款金额,投资者维权征集正式开始

客服电话:952555工作时间:9:00-11:3013:00-17:30『银柿财经联合浙江法治报,携手业内知名律师共同打造专业维权平台。由同花顺为平台提供技术、客服支持』相关新闻皮海洲:如何看待中国上市公司回购金额首超股权融资0App专享智动力三高管被监管立案,投资者可索赔0App专享浩丰科技虚增营收7312.85万元公司及高管共...

广东证监局召开上市公司市值管理座谈会

澎湃财讯2024-10-2108:38近日,广东证监局与广东上市公司协会联合举办上市公司市值管理专题座谈会,听取关于《上市公司监管指引第10号——市值管理(征求意见稿)》的意见和提振资本市场政策措施的落实建议。广东证监局有关负责人要求,辖区上市公司要认真落实市值管理主体责任,积极提升投资者回报能力和水平。一是要及...

深圳证监局公开喊话:请金蕾(国信证券投行部董事)接受监管谈话...

深圳证监局公开喊话:请金蕾(国信证券投行部董事)携带有效身份证件到深圳证监局接受监管谈话撕开国信证券IPO混乱:四位保荐人被处罚,涉广东奥普特和埃夫特智能IPO证监会深圳证监局日前在官网公开发布了4条和国信证券有关的监管文件,撕开了国信证券在IPO中的混乱。1、第四个监管文件最有意思。文件名字是对金...

*ST威创被深交所终止上市 广东证监局拟合计处罚5670万元

导读*ST威创被深交所终止上市，广东证监局拟合计处罚5670万元中国基金报记者闻言9月18日晚间，*ST威创公告称，深交所决定终止公司股票上市。查询可见，该公司截至去年9月底的股东人数为4.103万户。同日晚间，*ST威创公告称，广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”，惩罚金额接近顶格，并...

广东证监局:持续强化投资者保护工作,提供更多高质量投教服务

作为经济与人口大省,广东投资氛围浓厚,拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体,投资者保护工作责任重大(www.e993.com)2024年11月25日。南方财经全媒体记者独家从广东证监局获悉,近年来,广东证监局在中国证监会的统筹部署和指导下,加强与其他中央金融监管部门驻粤机构协作,认真践行金融为民的理念,站稳人民立场,为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济...

存在六大违规问题,逸信私募收证监局监管函,近日多家广东私募被罚

中国证券监督管理委员会广东监管局网站9月12日消息，广东证监局近日发布关于对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定书。决定书称，经查，公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是公司未建立关联交易管理制度；二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务；三是未按基金合同...

广东证监局调研走访辖区投资者教育基地

为更好践行金融为民理念,提升投资者保护教育工作水平,近日,广东证监局有关负责同志带队走访辖区3家证券基金期货公司及其运营的投教基地,针对投资者教育和诉求处理工作情况开展调研督导。在走访调研中,广东证监局认真听取了相关投教基地关于2023年度考核结果的分析总结和2024年投教工作计划,深入了解有关机构投资者教育和...

广东证监局党委委员、副局长王文哲:套期保值管理风险正加速成为...

为贯彻落实中央金融工作会议和新“国九条”精神,提升上市公司风险管理能力,引导上市公司科学合规参与期货市场,服务上市公司高质量发展,6月5日,广东证监局、郑州商品交易所、广东上市公司协会联合举办了以“稳企安农护航实体”为主题的广东上市公司期货衍生品业务培训班,来自广东辖区的近80家上市公司的150名董秘、采购...