事关证券投顾!中证协、交易商协会“出手”了
近日,中国证券业协会(以下简称中证协)发布关于对张某某、吕某某两人采取自律措施的决定。根据公告,张某某在从业期间于2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。中证协认为,上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形,...
中国证券业协会修订证券纠纷调解规则
进一步完善调解流程重要工作环节,明确根据纠纷复杂程度以及便利当事人的需要,以受理调解申请、调解员选定、了解案情、开展调解、调解协议签订等关键点,建立简易调解、普通调解等调解程序,丰富现场调解、在线调解、电话调解等多途径的调解体系,明确不同复杂程度案件调解时限,既保证当事人之间充分沟通协商,又避免案件久调不决...
中国证券业协会召开风险管理专业委员会全体会议
证券时报e公司讯,5月14日,中国证券业协会风险管理委员会(简称“委员会”)在北京召开全体会议。会议指出,一是要按照党中央防范金融风险的总体要求,围绕证监会和协会重点工作,持续夯实、完善风险管理制度基础,健全行业各业务领域风险管理规则体系,进一步压实证券公司风险防控主体责任,促进证券公司稳健发展。二是要坚持目标导...
中国银行业协会邢炜:银行机构要树立功能优先为导向的经营观、业绩...
上证报中国证券网讯(记者张琼斯)中国银行业协会专职副会长邢炜4月10日在“银行业普惠金融十年发展成果实践案例交流会”上表示,下一步,中国银行业发展普惠金融需要锚定金融强国目标任务,结合最新政策精神和行业实际,在以下三个方面做好工作。一是普惠金融服务要坚持正确的义利观,处理好金融功能性和营利性的关系,要...
速览!近期重大政策立法、重要案例全面梳理(09.30-10.13)
3.中国证监会关于深化上市公司并购重组市场改革的意见20240924公布/20240924施行4.证券公司保荐业务规则(2024修正)20240920公布/20240920施行5.中国证券业协会自律措施实施办法(2024修订)20240920公布/20240920施行(二)保险1.国家医疗保障局关于加强医疗保障基金社会监督员管理工作的指导意见...
中国证券业协会发布《2022年度证券公司履行社会责任情况报告》
2023年11月9日,中国证券业协会在2023金融街论坛年会上发布《证券公司服务高水平科技自立自强实践报告及典型案例汇编(2019—2023)》(以下简称《科技自立自强实践报告》)与《2022年度证券公司履行社会责任情况报告》(以下简称《社会责任报告》)(www.e993.com)2024年10月20日。注册制改革开启了资本市场服务科技创新的新篇章,证券公司作为“看门人”和“服...
政商勾连的典型!中国期货业协会原会长安青松被“双开”
安青松,男,仡佬族,1969年10月出生,贵州关岭人,1991年6月加入中国共产党,1995年11月进入中国证券监督管理委员会工作,博士研究生学历。历任中国证监会上市公司监管部副主任;青岛、天津证监局党委书记、局长;中国证券业协会党委书记、会长;2023年1月至2023年11月,任中国期货业协会党委书记、会长。编辑...
财经下午茶20240910 | 沪指探底回升收涨0.28%
据中正金牛座,中国证券业协会近期修订了《证券公司全面风险管理规范》,并起草了《证券公司市场风险管理指引》,进一步完善行业全面风险管理自律规则体系。《规范》修订稿细化了证券公司风险偏好及指标体系,强化了子公司和境外子公司风险管理,新增了金融数据安全等内容。《指引》明确了市场风险管理的总体原则和具体环节,强调建...
上交所:网下打新科创板增设600万元相关股票市值门槛要求
第八条主承销商应当根据中国证券业协会的规定,要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象,以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日,其在基准日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值应为6000万元(含)以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作...
Wind风控日报 | 商务部就美方发布对华加征301关税四年期复审结果...
中国证券业协会近日在业内开展专项评价相关数据统计工作,券商应于5月19日前完成数据填报。据悉,2023年度专项评价适用《证券公司履行社会责任专项评价办法》,与上一年保持一致。值得注意的是,券商履行社会责任专项评价结果将会影响券商分类评级的加分情况。根据《评价办法》,中证协按照要求将券商履行社会责任专项评价结果...