投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办...

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理,...

东方证券被通报!

市场资讯10.2200:02关注东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,营业部被采取出具警示函的行政监管措施。张洋存在私下接受客户委托买卖股票期权的行为,被采取出具警示函的行政监管措施(转自:五道口江湖)相关新闻21深...

深圳华强今日跌停 买入前五席位均为东方财富拉萨证券营业部

深圳华强今日跌停买入前五席位均为东方财富拉萨证券营业部在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>证券时报e公司讯,深圳华强今日跌停,成交额45.96亿元,换手率12.98%,盘后龙虎榜数据显示,买入前五席位均为东方财富拉萨证券营业部,深股通专用席位买入3526.55万元并卖出4885.56万元。

整治!交易所提醒后证券部电话还是打不通 3月来已有三公司收监管函

派瑞股份(300831.SZ)近期也因此被追问,不过公司将证券部电话打不通归结为故障所致,并称公司发现电话故障后第一时间联系了运营商处理相关问题(www.e993.com)2024年11月22日。(图源:互动易)在上交所e互动平台上,更多投资者“犀利”追问大唐电信(600198.SH)、中国中免(601888.SH)、武汉控股(600168.SH)等上市公司:“上市公司对小股东的电话为什么...

关于拟召开东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金...

联系地址:上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层投票咨询电话:4009200808(免长途通话费)会议议案咨询电话:4009200808(免长途通话费)邮政编码:200010请在信封表面注明:“东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会授权专用”。(二)录音电话方式授权(仅适用于个人投资者)...

投资者维权2024新年收藏版:252只可索赔证券名单汇总

而在民事赔偿领域,我国《证券法》第53条、第55条、第85条分别规定:发生内幕交易、操纵市场、虚假陈述这三种证券违规行为,应当对投资者承担民事赔偿赔偿责任,这是投资者进行民事维权的“尚方宝剑”。依据最高人民法院《民事案件案由规定》,投资者对以上三种违规行为索赔的民事案由分别是证券内幕交易责任纠纷、操纵证券交...

证券代码:600958 证券简称:东方证券 公告编号:2024-018

联系电话:+862163326373传真号码:+862163326010特此公告。东方证券股份有限公司董事会2024年4月9日东方证券股份有限公司2023年年度股东大会授权委托书东方证券股份有限公司:兹委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2024年5月10日召开的贵公司2023年年度股东大会,并代为行使表决权。

东方集团(600811)龙虎榜数据(08-08)

沪深交易所2024年08月08日公布的交易公开信息显示,东方集团因成为连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计20%上榜。东方集团当日收报1.47元,涨跌幅9.70%,换手率14.45%,成交额7.53亿元。异常期间08月07日至08月08日,期间涨幅20.49%,累计偏离值20.41%,区间成交额12.81亿元。