明天起A股交易!这个长假从监管部门到券商,各做了哪些准备?

财联社记者最新获悉，继10月6日如财达证券等券商提早举办开市前的业务动员会，10月7日起，包括国元证券等陆续有更多券商召开类似动员会，对开市首日及未来一段时间内的工作进行部署，这主要集中在财富部门、IT部门，核心工作在于开户、交易等环节，以及全力保障开市交易稳定。很显然，10月8日，交易端将迎来久违的工作...

牛市前夕的爆款A500ETF,踏空3300点!券商“逼单”背后的买方投顾...

据了解,过往ETF销售收入和产品之间是一一对应的关系,就是券商卖了多少基金产品,公募基金就给券商多少倍的佣金量,而在此次公募费改后,就不允许再和产品一一对应。某中小型券商产品部人士给记者算了一笔账,“以往券商首发ETF收入来自两方面:一是公募基金管理费的50%;二是40倍的交易佣金量,结合万八的佣金,总计...

私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确

业内人士称,为履行好相应职责,如今券商托管业务对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,在收集私募数据时,托管业务对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容等给予了更多的精力去核对。在实操层面,券商收集数据时仍面临不小的难点:一方面,是规则还不够...

20亿私募瑞丰达跑路,8家券商托管人该担什么责?

据《南方都市报》旗下“湾财社”援引广东晟典律师事务所律师、高级合伙人毛鹏的分析,基金托管人基本还是按照基金管理人的指令行事,只要基金管理人的指令没有超出私募基金合同的约定,托管人往往只是做形式审核,不做实质审查。另据《国际金融报》报道,上海汉盛律师事务所张庆律师也表示,托管人的费用虽然由投资人承担,但...

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设...

从通报来看,券商资产托管业务主要存在三大问题。一是未做好委托人资格审查。部分证券公司为追求业务规模,往往会降低审查标准,增加了业务风险。二是业务合规风控不到位。部分机构为抢占市场牺牲合规底线,压低收费、降低标准;未建立完善的内部管控制度,员工执业保密意识差,违规泄漏产品持仓、投资策略等运作信息。

“没证的中小券商急了!”新规冲击波发酵,券业面临展业挑战

“我们这些没有托管牌照的中小券商现在看私募产品净值很难，除非与私募基金管理人签代销协议、做合格投资者认定(www.e993.com)2024年11月10日。但管理人要想进券商代销白名单谈何容易，我们需要做好筛选工作、考察和跟踪业绩后才会视情况是否会被纳入白名单。这就成悖论了。所以我最近在借力不同的市场机构，尽量收集和覆盖全市场的私募数据。”上述...

券商并购潮,金融从业人员的黑暗未来更进一步

那好,管理成本大砍一刀,公司股东预期最低回报大砍一刀。各砍一半吧,留个23万的空间给销售人员发工资。大家要一起做好过苦日子的准备,诺亚财富在美股上市只有5倍PE已经告诉市场了,大家的利润都得降。上面我说的都是乐观假设,如果平均费用降到0.5%了呢?4600万的存量怎么算也养不活一个销售人员了啊。

私募新规满月!券商多项业务有待"解题"

为履行好相应职责,业内人士称,券商托管业务如今对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,托管业务在收集私募数据时,对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容给予更多关注和核对。不过,券商在数据收集方面面临实操难点。一方面基于规则不够明晰;另一方面各家...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

每日经济新闻消息,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家...

招商证券接待6家机构调研,包括中信证券、建信理财、易方达基金等

公司ROE在大券商中有一定优势,得益于公司有效的成本管控和风险管控能力。证券公司的强周期属性决定了业绩增长仍然倚重市场行情,公司在价跌量减的市场中,力争保持相对的ROE优势。一是继续做好成本和风险管控,树立过紧日子的思想,强化投行、投资重点风险领域风险管控;二是大力推进财富管理转型和机构业务转型,做大轻资产业...