宁夏证监局关于对刘乇采取出具警示函措施的决定

来源:宁夏证监局刘乇:经查,你在南京证券股份有限公司银川燕鸽湖证券营业部从业期间,存在向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议信息,且未向客户提示潜在风险的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条第一款、第十九条的相关规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》...

长江证券收到湖北证监局警示函

11月1日,湖北证监局公布对长江证券采取出具警示函措施的决定。经查,长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部审计落实不到位;未按规定对个别高...

英维克及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定

英维克(002837)11月1日公告,公司近日收到深圳证监局下发的《深圳证监局关于对深圳市英维克科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》、《深圳证监局关于对齐勇、叶桂梁采取出具警示函措施的决定》。经查,公司2021年商誉减值测试时,有关业务收入及毛利率预测依据不充分;2022年商誉减值测试时,有关业务纳入资产...

上海证监局:不要触碰违规减持,红线别越“雷池”一步

这种行为，用北京话说就是"太不像话了"。资本市场可不是菜市场，你想怎么卖就怎么卖。这里有规矩，有纪律，容不得半点马虎。这次上海和深圳证监局的果断出手，就是要给所有人一个响亮的耳光：别以为有钱就能为所欲为，规则面前人人平等！这次的处罚可不是闹着玩的。这三位大佬不仅要把违规出售的股份全部买回...

强监管!各地证监局动起来了!这些私募“心慌慌”

10月开始各地证监局加强对私募的监管,相对于9月的罚单有所增加。为了大家更好的了解私募市场的情况。督都汇总了各地证监局10月对于相关私募的罚单:浙江:耀康私募基金(杭州)有限公司、杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)、杭州泽楠资产管理有限公司、杭州元亨利贞私募基金管理有限公司、明曦(杭州)私募基金管理有限...

盘前有料|上交所发布重磅公告,这一时间延长;券商备战节后开市,银...

经查明,国中水务存在未按规定披露关联方非经营性资金占用等违法事实,黑龙江证监局责令公司改正,给予警告,并处以800万元的罚款;对鹏欣集团给予警告,并处以500万元的罚款(www.e993.com)2024年11月22日。对时任董事长张彦、总裁丁宏伟、董事会秘书庄建龙等相关人员给予警告,并处以相应罚款。

深圳证监局对艾迪药业保荐代表人高元、季李华出具警示函

财中社10月18日电根据深圳证监局10月18日发布的公告,高元和季李华因未严格履行艾迪药业(688488)的持续督导义务,受到出具警示函的监管措施。经查明,二人对发行人募集资金使用的持续督导不到位,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款的规定。此次处罚的依据为《证券发行上市保荐业务...

以“培”促干 聚力提升--河北证监局组织召开辖区证券机构新“国九...

近期,河北证监局组织召开辖区证券经营机构新“国九条”培训会,深入讲解新“国九条”及配套政策文件的出台背景、主要内容及理论意义,提升行业机构对资本市场“1+N”政策体系的认识,并部署监管工作要求。辖区证券经营机构的主要负责人和合规专员一百三十余人参加会议。会议邀请了参与政策起草工作的专家进行授课,准确传达了...

鼎信通讯被客户“拉黑”两年!证监局也出手

青岛证监局决定，对鼎信通讯给予警告并处以70万元的罚款；对鼎信通讯董事长、控股股东、实际控制人王建华给予警告，并处以100万元的罚款；对公司总经理、控股股东、实际控制人曾繁忆给予警告，并处以50万元的罚款；对公司副总经理、董事会秘书葛军给予警告，并处以30万元的罚款；对公司副总经理袁志双给予警告，并处以...

【证券期货】多地证监局出手,头部券商被密集采取监管措施

1、多地证监局出手,头部券商被密集采取监管措施近期,券商频繁被监管部门采取行政监管措施或被行政处罚。10日,又有5家券商被“点名”。梳理发现,事涉国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券5家券商,不仅有多个头部券商,且从内容看,涉及券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域。在强本强基、...