厦门证监局关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的...
厦门证监局关于对恒银期货有限公司福建分公司采取责令改正措施的决定恒银期货有限公司福建分公司:经查,你公司经营管理不规范,内部控制不健全,存在以下问题:一是与员工控制的公司在人员管理方面未能有效隔离;二是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。上述情形违反了《期货公司监督管理办...
...股份有限公司 关于公司及相关责任人收到福建 证监局警示函的公告
福建傲农生物科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年9月13日收到中国证券监督管理委员会福建监管局(以下简称“福建证监局”)出具的《关于对福建傲农生物科技集团股份有限公司、漳州傲农投资有限公司及吴有林采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕81号,以下简称“警示函”),现将具体内容公告如下:一、《警示函...
多项信披违规,*ST傲农收到福建证监局警示函
因未及时披露诉讼和仲裁事项、未能清偿到期债务的违约情况、对外担保情况、控股股东股权质押情况,*ST傲农、*ST傲农控股股东漳州傲农投资有限公司(简称“漳州傲农投资”)、董事长吴有林被福建证监局出具警示函。
*ST傲农收到福建证监局警示函,因未及时披露多项重大事项
财中社9月14日电*ST傲农(603363)发布公告,2024年9月13日公司及相关责任人收到福建证监局出具的警示函。函件主要指出公司存在未及时披露诉讼、仲裁事项及未能清偿到期债务的违约情况等问题。根据查明,自2022年12月至2023年8月,公司累计诉讼、仲裁金额达2.8亿元,占2022年经审计净资产的11.07%;而2022年12月至2023...
惊讶!证监局处理决定书中的某所及执行合伙人:两不两拒绝
证监局于当日向亚泰所发出执法文书调阅紫天科技2023年审计底稿。亚泰所及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供紫天科技2023年审计底稿,田梦珺还存在不配合证监局约谈工作、拒绝接听证监局检查组人员电话、拒绝回复证监局检查组人员短信、微信的情形。2024年7月24日,福建证监局检查组前往亚泰所办公地址,...
鸿博股份:公司及相关人员收到福建证监局警示函
鸿博股份:公司及相关人员收到福建证监局警示函鸿博股份公告,公司及相关人员近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局出具的行政监管措施决定书(www.e993.com)2024年10月20日。决定书指出,公司控股股东寓泰控股、辉熠贸易及实际控制人黎小林、杨凯存在未及时配合公司履行信息披露义务的行为,违反了相关规定。同时,公司及时任董事长倪辉、总经理黎红雷、...
河南一股民被福建证监局罚款5万:在申万宏源开户,借给别人使用,7个...
根据《证券法》相关规定,福建证监局决定对郑树旺责令改正,给予警告,并处以5万元人民币的罚款。该处罚决定书同时明确了罚没款的缴纳方式及期限,要求郑树旺在收到决定书之日起15日内将款项汇交至指定账户,并将付款凭证复印件送至福建证监局备案。此次处罚不仅是对郑树旺个人行为的惩戒,更是对市场参与者的一次...
罕见!某会计所首席不配合调查,证监局最后通牒!
2024年7月24日,我局检查组前往北京亚泰办公地址,现场再次出具《指定方式报送文件资料通知书》(证监指报字0262024102号),要求北京亚泰将紫天科技2023年审计底稿通过快递寄送至我局。北京亚泰作为寄件人,先是将审计底稿交付快递进行寄送,后又以主动撤回快递的方式收回已寄出的审计底稿,且之后未再寄出审计底稿。北京亚泰...
中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书〔2024〕6号(熊...
上述当事人应自收到本处罚决定之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(6.810,0.03,0.44%)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送福建证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监...
证券打两虎!他曾任福建证监局局长
8月2日,中央纪委国家监委网站发布消息:中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎,上海证券交易所党委委员、副总经理董国群涉嫌严重违纪违法,目前正分别接受审查调查。公开报道显示,陈小澎曾任福建证监局局长、广东证监局党委书记等职。董国群出生于1965年5月,曾任上海证券交易所总监、上海证券交易所副总经理等职。