涉多项违规披露!碧兴物联与保荐人华英证券“吃罚单” 律师:投资者...
孙宇昊律师表示,根据中国证券业协会发布的《证券公司保荐业务规则》,保荐业务人员若被采取与保荐业务执业相关的自律监管措施、自律处分、行政监管措施等情形的,应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬。“保荐机构和保荐代表人一旦受到监管处罚,可能会失去部分业务机会,因为上市公司在选择保荐机构时会考虑其历史...
保荐人(主承销商):第一创业证券承销保荐有限责任公司
2021年末、2022年末和2023年末,公司在手订单金额分别为13,427.32万元、14,802.00万元和16,430.00万元,截至2024年6月30日,公司在手订单金额为30,200.00万元,意向订单金额为18,700.00万元,公司未来待执行订单充裕,可以支持公司业务发展。(6)新产品为公司未来业务发展提供充足源动力经过多年发展,凭借较为领先的技术、...
南山智尚: 民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限...
????民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)????(二)本保荐机构指定保荐代表人情况????周栋、王刚????周栋:男,保荐代表人,中国注册会计师(非执业会员),税务硕士,曾参与时代装饰、玛西尔、百裕制药等公司的改制、辅导、上市等,参与巨人网络、佳沃股份等公司的重大资产重组项目...
中原证券因薪酬管理违规收监管函 多个保荐项目接连撤回引发关注
根据监管部门作出的处罚依据,《证券公司治理准则》第六十五第一款规定,证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定,40%以上应当采取延期支付的方式,且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的发放应当遵循等分原则。中原证券亦在2023年年报中提及,高级管理人员薪酬发放严格按照国家关于薪酬...
强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单
据中国证券业协会官网9月20日消息,为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示...
关于违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的思考
监管机构通过落实“申报即担责”,进一步压实证券服务机构“看门人”责任(www.e993.com)2024年10月20日。在北京蓝山科技股份有限公司(以下简称“蓝山科技”)公开发行并在精选层挂牌欺诈发行案中,蓝山科技在申报期间已经撤回公开发行并在精选层挂牌的申请。2021年11月,监管机构由于保荐机构及保荐代表人未勤勉尽责,未尽到注意义务,未履行必要的审慎核查,工...
证券公司半年成绩单揭晓,近八成业绩不佳,多家头部券商投行收入...
不过,也有部分中小券商上半年投行收入出现了上涨。比如南京证券上半年投行收入为9551.13万元,同比增长28.79%;首创证券投行收入为6382.78万元,同比增长19.16%;太平洋投行收入为8065.47万元,同比增长33.52%。保荐业务接连被警示,“看门人”责任持续压实此外,今年以来多家券商因投行业务被警示。比如,今年8月,因保荐项目上市...
突发!海通证券董秘姜诚君被遣返回国!在职时签字10家IPO,收保荐费...
2024年7月,姜诚君因个人原因申请辞去海通证券公司副总经理职务,辞职后,其将不再担任公司任何职务。但根据长亮科技(19.970,1.19,6.34%)(300348)于2024年7月30日公告的上市保荐书,姜诚君在该保荐书上的签字落款日期为2024年7月25日。姜诚君7月31日离职,7月25日还在保荐项目上签字...
年内近350家IPO撤单,违规“看门人”难逃责罚!
据Wind统计,今年以来,截至8月28日,共有348家企业撤回IPO申请。从保荐人口径来看,有16家券商撤否率为100%,其中,有13家券商的保荐项目仅为1个,因此,项目一撤单,其撤否率就直接达到最高值了。有2家券商的2个保荐项目全部撤单。另外,还有1家券商的3个保荐项目全部撤单,该券商便是世纪证券。世纪...
关于信息披露违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的...
监管机构通过落实“申报即担责”,进一步压实证券服务机构“看门人”责任。在北京蓝山科技股份有限公司(以下简称“蓝山科技”)公开发行并在精选层挂牌欺诈发行案中,蓝山科技在申报期间已经撤回公开发行并在精选层挂牌的申请。2021年11月,监管机构由于保荐机构及保荐代表人未勤勉尽责,未尽到注意义务,未履行必要的审慎核查,工...