监管首罚“理财资金用于受让本行表外风险资产” 九江银行因“九宗...

4月12日,汉口银行因理财资金间接投资本行信贷资产等多项违法违规被湖北金融监管局罚款485万元。5月14日,平安银行因违规向理财产品提供融资、虚构风险缓释品、未计提风险加权资产,代客理财资金用于本行自营业务,理财产品相互交易,理财产品信息披露不合规,理财投资“名股实债”类资产未计入非标债权类资产投资统计,结构...

京都释法 | 违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接

根据我们检索结果,目前违规披露、不披露重要信息罪的刑事判决尚无认定存在特别严重情节的情况,该罪的刑事处罚大多在两年及以下有期徒刑,且缓刑适用率较高。但无论如何,刑事判决毕竟有别于行政处罚,其对公司发展和责任人个人都会造成极为严重的后果,且在证券市场监管趋严的环境下,该加重处罚条款也可能被激活。因此,上...

广东柏堡龙收检察院起诉书,涉及欺诈发行股票罪、违规披露、不披露...

单位犯前两款罪的，对单位判处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。第一百六十一条违规披露、不披露重要信息罪依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要...

獐子岛被移送公安机关!涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪

涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪6月15日,证监会依法对獐子岛及相关人员涉嫌违反证券法律法规案作出行政处罚和市场禁入决定。证监会认定,獐子岛2016年虚增利润1.3亿元,占当期披露利润总额的158%;2017年虚减利润2.8亿元,占当期披露利润总额的39%。证监会指出,獐子岛上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪。根据《...

京都释法 | 违规披露、不披露重要信息之一:行刑交叉下的信息披露...

2020年12月26日,《刑法修正案(十一)》出台。违规披露、不披露重要信息罪的最高法定刑由3年提高至10年,同时将本罪的责任主体扩张至控股股东和实际控制人。2021年7月,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,全面加强对于证券违法活动的监管力度,重点打击欺诈发行债券、信息披露造假...

法眼观澜 | 违规信息披露之二:违规信披主体层面的法律风险解读

2017年12月,证监会认定雅某公司所披露的信息存在虚假记载,决定对雅某公司以及时任董事长、总经理陆某给予警告,处以罚款,并将犯罪线索移送公安机关(www.e993.com)2024年11月22日。2019年8月,盐城市中院判决陆某犯违规披露重要信息罪,判处有期徒刑九个月,缓刑一年,并处罚金15万元3.直接负责的其他责任人员...

行刑交叉下的信息披露 违规信披案件井喷式增长

2024年2月4日证监会发布的《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为》数据显示,近三年证监会共办理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。

一公司涉及欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪

单位犯前两款罪的，对单位判处非法募集资金金额百分之二十以上一倍以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。第一百六十一条违规披露、不披露重要信息罪依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要...

“平安系”三家金融机构同日被罚 平安银行涉“五宗罪”被罚6700万元

消费日报网讯(记者卢岳)日前,“平安系”三家金融机构同日被罚,合计罚没金额达7800多万元。其中,开年以来银行业所收单张罚金最高罚单“花落”平安银行。5月17日,国家金融监管总局通报称,平安银行因涉及公司治理与内部控制以及信贷、同业、理财业务等五大方面的违法违规事实,被没收违法所得并处罚款超6700万元。除了平...

实控人因操纵证券市场罪、擅自发行股票罪获刑,ST三圣能保壳成功吗?

2019年,ST三圣因涉嫌信息披露违规,遭到证监会立案调查,后经查明,2018年起,公司通过供应商向潘先文控制的公司提供资金一度超过4.49亿,证监会因此对潘先文给予警告并处以90万元罚款。2021年8月,潘先文再因非经营性资金占用受到处罚。具体来说,2020年1月至2021年3月期间,ST三圣向相关供应商支付无商业实质的大额预付款项...