证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

证监会对9家券商、基金公司现场检查 通报存在问题

金十数据11月15日讯,据悉,证监会近期对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》情况开展了现场检查,并依法对相关机构违反规定的行为采取了监管措施。从检查情况看,仍有部分机构对办法理解不到位,执行有偏差。例如2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查|基金|审计|证券公司收益...

本次检查发现,2家基金公司未按规定将长周期考核指标作为人员考核依据,1家证券公司将保荐代表人津贴与其签署的保荐项目数量和金额直接挂钩,1家基金公司未明确高管薪酬递延支付机制。二是投资申报制度不健全、执行不到位。6家公司存在从业人员未按要求完成投资申报,未建立系统及时掌握人员投资和交易情况,未对申报信息进行审...

公募规模5月底突破31万亿,从业人员、基金经理队伍扩大

基金业协会数据显示,目前注册的公募机构共有148家,员工总数32990名(32776人持有基金从业资格证),基金经理、投资经理各有3401名、1384名。而在今年初,公募行业机构数量为145家,员工人数32552人,基金经理3309人,投资经理1299人。也就是说,半年的时间里,公募机构数量增加了3家,从业者增加438人,基金和投资经理人数...

证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

据中国证券业协会公示，截至9月3日，147家券商共有证券从业人员34.13万人，较今年年初减少近1.4万人。而最新公布的上市券商半年报则显示，50家上市券商中，有42家上半年发放的员工薪酬总额同比下滑，占比超过八成，其中有8家下滑幅度超两成；披露员工数的24家券商中，有22家上半年人均薪酬同比下滑，其中14家下滑...

从基金公司跳槽到幼儿园,金融佼佼者出走?网友调侃:理财从娃娃抓起

整体而言，2021年以来基金行业从业人员保持扩张的态势(www.e993.com)2024年11月22日。截至目前，148家公募基金管理公司旗下的员工总数已超3.3万人，5家公募的员工总数在千位以上。不仅这位跳槽到幼儿园的基金从业者，此前还有保代转行驻村第一书记，从金融行业的人才流出方向正更加五花八门。公募从业人员跳槽事业单位商务部幼儿园2024年公开招聘...

历史性一刻!公募规模突破31万亿 从业人员、基金经理队伍扩大

基金业协会数据显示,目前注册的公募机构共有148家,员工总数32990名(32776人持有基金从业资格证),基金经理、投资经理各有3401名、1384名。而在今年初,公募行业机构数量为145家,员工人数32552人,基金经理3309人,投资经理1299人。也就是说,半年的时间里,公募机构数量增加了3家,从业者增加438人,基金和投资经理人数...

浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司

浙江红蜻蜓(4.930,0.09,1.86%)鞋业股份有限公司董事会2024年4月16日证券代码:603116证券简称:红蜻蜓公告编号:2024-015浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司2024年度日常关联交易预计的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律...

向客户承诺保本保收益,亏了还赔偿?有营业部接罚单,已是基金销售大忌

“保本保收益”销售基金成为上述中泰证券营业部违规遭罚的原因所在,国泰君安营业部的违规问题是,个别员工向客户提供风险测评重点问题答案和两融业务知识测试答案,两融业务投资者适当性管理内控制度落实不到位。经纪业务是券商违规“重灾区”,去年逾四成罚单和经纪业务有关,分支机构多、从业人员数量大是客观现状,只有健...

中国铁建重工集团股份有限公司 2023年年度报告摘要

1本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到sse网站仔细阅读年度报告全文。2重大风险提示公司已在本报告中描述可能存在的重大风险,敬请查阅“第三节管理层讨论与分析-风险因素”内容。