证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》,制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本...

关于印发《证券公司执行〈金融企业会计制度〉有关问题衔接规定...

(2)证券公司应当在期末或者至少在每年年度终了对长期投资逐项进行检查,如果由于市价持续下跌、被投资单位经营状况恶化等原因,导致长期投资的可收回金额低于其账面价值,应当按可收回金额低于其账面价值的金额计提长期投资减值准备。长期投资减值准备应按单项投资计提。(3)证券公司计提长期投资减值准备时,借记“资产减值损失...

中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...

持有的《电力业务许可证》有效期均无法覆盖基础设施资产支持证券及基础设施基金的存续期,若基金存续期内《电力业务许可证》无法续期,项目公司可能面临无法正常从事发电业务的风险。《电力业务许可证管理规定》第三十条规定:“电力业务许可证有效期届满需要延续的,被许可人应当在有效期届满30日前向电监会提出申请。电...

证券公司执行《金融企业会计制度》有关问题衔接规定 - 法规库

(2)证券公司应当在期末或者至少在每年年度终了对长期投资逐项进行检查,如果由于市价持续下跌、被投资单位经营状况恶化等原因,导致长期投资的可收回金额低于其账面价值,应当按可收回金额低于其账面价值的金额计提长期投资减值准备。长期投资减值准备应按单项投资计提。(3)证券公司计提长期投资减值准备时,借记“资产减值损失...

中证协首次发布两项团体标准,建议券商配备至少1名投诉处理专岗人员

《投诉处理标准》还特别建议，证券公司应当配备至少1名投诉处理专岗人员，并报证券业协会备案。作为证券公司投诉处理专岗人员，建议额外符合以下要求：具有较强的管理统筹能力；了解投诉受理及处理的全流程环节，具有一定的协调沟通能力，具有对接监管机构的经验；具有一定的调查和分析能力，对投诉数据进行分析及提出改进工作...

股民“3·15”:近两年中信证券、招商证券等至少9家券商交易系统...

近两年至少9家券商出现交易系统故障股票市场的交易系统已全面进入电子化交易时代(www.e993.com)2024年11月7日。每家券商都推出了自己的股票交易软件，并不断更新迭代以打造特色。据易观千帆数据，2024年1月证券服务应用活跃人数13997.63万人，日均活跃人数5391.22万人；活跃人数全网渗透率达13.35%。然而，近两年不时出现券商交易系统宕机问题，...

国联证券:国联证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则...

第一条国联证券股份有限公司(以下简称“公司”)为完善公司治理结构,健全和规范董事会风险控制委员会的议事和决策程序,提高风险控制委员会工作效率和科学决策水平,根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、公司股票上市地上市规则、《国联证券股份有限公司章...

32家券商收54张罚单 全面落实监管“长牙带刺”信号显现

根据Wind,4月30日-5月8日短短三个工作日内,证监会及各地证监局向证券公司开出的罚单即达12张,4月以来罚单数量约24张,开年以来更是多达至少54张。从年内证券公司收到的54张证监系统罚单来看,涉及券商32家,其中上市券商22家,近半数上市券商被点名。

周末要闻回顾:证监会对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制...

深交所公告,9月18日至9月20日,本所共对34起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;继续对“ST景峰”进行重点监控;共对5起上市公司重大事项进行核查。证监会提供证监会系统离职人员信息查询比对服务根据《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》要求,证监会由各证...

资本新规出炉,对债市利多OR利空?全面解读

交易对手为符合条件的核心市场参与者,则质物质押的风险暴露可适用0%的风险权重。将证券公司、保险公司、合格多边开发银行新纳入核心市场参与者的范围。资本压力缓解,二级资本债供给压力有望减轻国信证券分析师王剑表示,对部分资产的信用风险权重进行了调整,可能会对银行的投资行为产生一些影响。但从实际情况来看,...