海南港澳资讯产业南昌分公司等多人,夸大宣传和不实宣传、业务不...
2024年6月26日,江西证监局公告,海南港澳资讯产业南昌分公司存在对自身服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传,聘用未取得证券投资顾问资格的人员实际为客户提供投顾服务,未在规定期限内为客户解除服务协议等行为。这些违规行为触犯了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规定。...
海南港澳资讯产业南昌分公司违规进行投顾服务,被责令增加内部合规...
2024年6月26日,江西证监局公告,海南港澳资讯产业南昌分公司因存在对自身的服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传、聘用未取得证券投资顾问资格人员实际为客户提供投顾服务、未在规定期限内为客户解除服务协议等违规行为,侵犯了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规定。因此,...
关于对海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司采取责令增加内部...
海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司:经查,你分公司存在对自身的服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传、聘用未取得证券投资顾问资格人员实际为客户提供投顾服务、未在规定期限内为客户解除服务协议等行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十四条第二款、第二十四条的相...
【财经早报】2024-10-15 星期二
(转自:海南港澳资讯产业股份有限公司)
海南港澳资讯产业南昌分公司副总经理,因存在夸大宣传和不实宣传...
2024年06月26日,江西证监局公告,对海南港澳资讯产业南昌分公司副总经理陈建强进行了监管谈话。经查,该公司南昌分公司存在对自身的服务能力和过往业绩进行夸大宣传和不实宣传、聘用未取得证券投资顾问资格人员实际为客户提供投顾服务、未在规定期限内为客户解除服务协议等行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规...
关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令增加内部合规检查...
海南港澳资讯产业股份有限公司:????????经查,你公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议、投资顾问向客户提供投资建议时未提示潜在的投资风险、营销人员在业务推广过程中对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传、服务记录留痕不完善,互...
2024年证券咨询行业收并购研究报告
2022年12月31日,海南港澳资讯产业股份有限公司发生工商变更,上海双鹰投资管理有限公司退出15.3333%股权,多位自然人股东持股比例下降,新进股东上海涟畅企业咨询中心(有限合伙)持股22.4680%。18、2022-12-30北京中富金石咨询有限公司股权变更2022年12月30日,北京中富金石咨询有限公司发生工商变更,自然人股东左都益退...
因误导性营销宣传等 海南港澳资讯产业股份有限公司被责令改正
中证网讯(记者昝秀丽)海南证监局网站2月2日披露关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下问题。一是部分营销人员、投顾人员在营销和提供投顾服务过程中未向客户提供姓名或执业资格等信息;二是个别投资顾问向客户提供投资建议时,未提示潜在的投资风险;三...
海南证监局要求海南港澳资讯产业股份有限公司责令改正,因误导性...
海南证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令改正措施。经查,港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下问题:一是部分营销人员、投顾人员在营销和提供投顾服务过程中未向客户提供姓名或执业资格等信息;二是个别投资顾问向客户提供投资建议时,未提示潜在的投资风险;三是部分营销人员在业务推广过程中...
海南证监局要求海南港澳资讯产业股份有限公司责令改正,因误导性...
海南证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令改正措施,经查,港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下问题:一是部分营销人员、投顾人员在营销和提供投顾服务过程中未向客户提供姓名或执业资格等信息;二是个别投资顾问向客户提供投资建议时,未提示潜在的投资风险;三是部分营销人员在业务推广过程中...