新《证券法》来了 投资者更有底气了
新《证券法》第六章为“投资者保护”,包括第88条至95条。据此判断,未来A股投资者权益将更有法律保障。第88条主要内容,规定了证券公司对投资者适当性管理义务,即“把合适的产品卖给合适的投资者”。适当性义务是成熟市场普遍采用的保护投资者权益和管控创新风险的做法,此次证券法引入这部分内容,有利于从源头防控风险。
鹏华小课堂 | 新《证券法》中的投资者保护专章
新《证券法》在第六章新设投资者保护专章,是实现了我国投资者保护证券立法集中规定从无到有的进步,是重大的制度创新。投资者保护专章第88条规定了投资者适当性管理,实际上是对投资者的事前保护。要求证券公司向投资者销售证券、提供服务时,充分考量投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能...
【315投教】新《证券法》知识投资者十问十答
2020年3月1日实施的新《证券法》,贯彻了总体国家安全观的精神,从全面深化改革、防控市场风险、切实保护投资者权益、提高上市公司质量等多个方面,进一步完善基础性制度,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提供了坚强的法治保障,全面夯实了金融安全的法治根基。一、全面推行注册制,深化改革开放,...
重磅交易新规!公募最新解读
“强化透明度”“严格准入管理”“加强事中事后监管”“明确风险控制措施”“保护投资者权益”是新的要求和新的提法。刘钊表示,新要求和提法的方面,《管理规定》明确了程序化交易的定义、报告要求、交易监测和风险防控要求、信息系统管理、高频交易监管、监督管理安排,以及北向程序化交易的管理等。特别是对高频交易的...
京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
作为经济犯罪的重要分支之一,证券犯罪系围绕证券发行、交易所滋生的特有犯罪类型。此类犯罪的涉刑案件既扰乱了证券市场秩序,也严重损害了投资者利益,更使得发行人/上市公司、相关机构、组织及其高管人员身陷刑事法律风险之中,从而给相关单位的稳健经营造成了严重的影响及破坏。
...解读新《证券法》:保护中小投资者是立法宗旨,或重塑市场博弈生态
新《证券法》3月1日正式实施(www.e993.com)2024年10月20日。完善投资者保护制度,是新《证券法》最大亮点之一,其变化最大、影响最大的内容,皆是围绕投资者保护展开,不仅增设投保章节,而且作出一系列创新安排。凭借对投资者保护的关注大幅侧重,新《证券法》亦收获“投资者友好型”法律的评价。新法缘何大力强化投资者保护?又何以成为投资者...
新证券法来了 安博士公益课堂解读投资者保护制度
点击进入“金融消费者素养提升计划”――安博士公益课堂专题新《证券法》彰显投资者保护新《证券法》被外界标榜为是一部“投资者友好型”的证券法,在陈彦看来,其原因在于首次专设第六章,完善投资者保护制度,成为本次新证券法的一大亮点。它表明新《证券法》着力保护投资者权益的鲜明立场,彰显了投资者保护在证券...
权威解读新证券法①:投资者保护成最大亮点,探索代表人诉讼制度
3月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)正式生效。这是证券法制定以来的第二次大修,前后历时6年,是我国《证券法》实施20多年来最重要的一次修订。其中,新增投资者保护制度专章、强化信息披露要求、全面推行注册制、强化中介机构责任等,为此次证券法修改的核心所在,对于完善我国证券...
2023年A股投资者保护有何新趋势?资深证券维权律师解读
2020年3月1日起正式实施的新证券法,新增了投资者保护章节,引入了有中国特色的代表人诉讼制度,将投保工作上升至新高度。曾代理投资者起诉100余家上市公司索赔的资深证券维权律师厉健向记者分享道,在过去的一年,有三个案件印象很深刻。惠而浦证券虚假陈述案。2022年,有两位身份比较特殊的投资者委托团队起诉惠而浦索赔,...
新证券法实施逾两年:“零容忍”理念深入人心 投资者保护新格局渐成
新证券法实施逾两年:“零容忍”理念深入人心投资者保护新格局渐成以注册制改革为核心,资本市场基础制度不断完善,法律规范体系更加健全,资本市场法治建设取得突破性进展;《刑法修正案(十一)》实施,《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(简称《意见》)出台,违法违规成本显著提高,“零容忍”理念深入人心;特别代表...