惊爆!攀枝花前董座贺云海被审查,国有投资领域的警示信号

1.材料与项目的合规性作为国有企业的管理者,贺云海在审批和管理项目材料时,是否遵循了相关的法律法规?一些业内人士指出,国有企业管理中的灰色地带,往往容易滋生腐败。因此,贺云海的案件不仅是对个人的审查,也是对整个体制的警醒。2.企业治理结构的缺失贺云海在职期间,公司的决策流程趋向于集权化,这使得高层...

香港期货公司的授信标准是什么?这些标准如何保障交易安全?

香港期货公司需定期接受SFC的合规审查,确保其业务操作符合相关法律法规。SFC会对公司的财务状况、风险管理、客户资金管理等方面进行严格审查,确保公司运营的透明度和合规性。这种监管机制有效地防止了违规操作,保障了交易的安全。5.客户信用评估在为客户提供授信服务前,香港期货公司会对客户的信用状况进行全面评估。评...

如何评估房产项目的实际情况?这种评估对投资者有什么作用?

2.项目财务分析财务分析是评估房产项目实际价值的核心环节。投资者应详细审查项目的财务报表,包括收入、支出、现金流和利润率等。此外,计算项目的投资回报率(ROI)和内部收益率(IRR)也是必不可少的步骤。这些财务指标可以帮助投资者评估项目的盈利能力和风险水平。3.法律与合规性审查在评估房产项目时,法律和合...

商会开户的规定有哪些?这些规定的目的是什么?

3.合规性审查:商会将对投资者的合规性进行审查,确保其符合相关法律法规的要求。4.账户开通:通过审核后,商会将为投资者开通期货交易账户,并提供相应的交易平台和工具。总之,商会开户的规定旨在通过一系列严格的审查和评估,确保市场的透明度、公平性和稳定性,同时保护投资者的合法权益。投资者在开户前,应充分了解这...

孙大勇等:EDA软件签约购买、使用之风险防范与合规审查要点(上)

除了让软件供应商遵守开源许可证,企业还应对软件中的开源许可证进行合规审查,实践中一般用自动化工具完成审查。由于软件中通常会涉及多个许可证,在审查实务中,通常会使用许可证扫描(LicenseScanning)来对软件、代码库或系统进行许可证冲突检查,即通过自动扫描软件来检测其许可证之间是否存在不兼容或冲突的问题。开源许可...

从3起融资性贸易司法案例,看贸易业务怎么做合规!

一是合规性风险:1、国企禁止从事融资性贸易,否则将面临国资监管部门的处罚2023年10月,国务院国资委发布《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》(简称“74号文”),此次通知明确,严禁央企开展各类虚假贸易业务,提出“十不准”的详细内容,并且将违规后处理形式提上了新高度,表示对于通知印发以后仍开展虚假...

以合规治理体系为高水平大学建设护航

建立健全合规审查机制。立足学校教育教学、科研、管理服务的具体事项,明确工作流程,针对违法违规风险高的事项依托流程的关键节点设置审查措施,将合规审查作为必经程序嵌入各项工作的流程。重大决策事项须经过合规审查并对决策事项的合规性提出明确意见。建立健全风险评估预警机制。及时梳理跟踪法律法规政策的变化,定期清理汇...

合规管理:数据利益与数据合规的冲突选择

由于数据合规的技术与规则处于不断变化的状态,需要定期对数据合规措施进行审查,以确保符合行业数据安全和合规标准。同时,建立数据合规常态化机制,定期进行合规测试,定期通报数据合规工作,建立相应的数据合规审查标准,确保数据合规理念“入脑入心”,数据合规措施“手足并用”。①...

央企保理公司秘籍:巧妙防范融资性贸易风险,确保资金安全!

借助供应链金融平台,赋能风控合规审查目前多家央企集团已建立服务集团产业链、供应链的供应链金融平台,央企保理公司可以借助平台数据,交叉审核贸易环节商流、物流、资金流和信息流的流通路径并互相印证比对,实时监测底层资产数据、多维度验证资产真实性。央企保理公司还可以利用数字化手段增强风险识别能力,将风控经验汇总...

11月起,这些新规影响你我生活

二是完善审查事项,将是否符合党中央、国务院的重大决策部署和国家重大改革方向,规章规定的措施是否符合立法目的和实际情况增加为审查事项。三是着眼于增强审查科学性,明确国务院备案审查工作机构可以通过座谈会、论证会等多种方式听取意见,并注重发挥备案审查专家委员会的作用。为进一步落实“有错必纠”,提升纠错精准化...