员工借他人账户炒股、拆份额卖私募,财达证券再收两张警示函

经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。（图片来...

杭华股份:投资者可通过“证券查询服务”获取有效持股证明并发送至...

公司回答表示:您可通过中国证券登记结算有限责任公司官网“投资者服务专区”中的“证券查询服务”获取查询日有效持股证明《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息(沪市)》,并与股东身份证明文件和联络方式一起发送至公司投资者关系邮箱,感您的理解和配合。

拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

2月，证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为，证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施，将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理，对46人采取行政监管措施，其中，拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。为了打击证券从业人员违规行为，...

民生证券:国庆期间日均开户申请量较往日提高4倍,查询账户及重置...

证券时报券中社讯,10月6日,券中社记者从民生证券相关负责人处了解到,“国庆假期之际,投资者开户热情高涨,民生证券也迎来开户热潮,日均开户申请量较往日提高4倍,客户咨询量倍增,不乏沉寂已久的客户来电查询账号及重置密码,相关业务咨询量增长3倍以上。”据上述人士介绍,“90后与00后成为此次行情开户主力军,据公司内部...

中信证券:致首次入市的新朋友

3、转账查询:交易--银证转账--转账流水。4、银证转账时间:周一到周五交易日9:00--16:00(部分银行支持转账时间略有不同,请以信e投APP公告为准),周六日和国家法定节假日不可转账,银证转账实时到账,免手续费。买入、卖出股票新开户只能进行沪深主板股票的买入、卖出交易,此外可进行场内ETF和场...

新里程健康科技集团股份有限公司关于股东所持公司部分股份将被...

毕马威华振2023年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元,其中审计业务收入超过人民币39亿元(包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元,其他证券服务业务收入约人民币10亿元,证券服务业务收入共计超过人民币19亿元)(www.e993.com)2024年11月23日。毕马威华振2023年上市公司年报审计客户家数为98家,上市公司财务报表审计收费总额约为人民币5.38亿元。

晶华微(688130):因涉嫌信披违法违规被证监会立案

(1)对账单原件需要加盖证券公司营业部印章;(2)对账单从第一次笔买入晶华微(688130)股票开始打到打印日当天,所有该股票的交易记录,目前仍持有该股票的投资者还须显示剩余持股总数。二、投资者身份证正反面复印件;三、证券公司营业部出具的证券账户查询单;...

一键可查公募基金账户

简单地讲,投资者只需登录“基金E账户”APP,就可以查询到自己名下所有场外公募基金的账户以及份额持有信息,实现“一键查询”,还可以帮助投资者找回那些很多年前购买但被遗忘的基金。截至2023年底,全市场共有公募基金管理人158家,公募基金销售机构403家,各份额登记机构账户体系相互独立,缺乏行业统一的查询渠道。据...

和元生物:股东人数需通过个人身份证、证券账户卡和持股证明查询

和元生物：股东人数需通过个人身份证、证券账户卡和持股证明查询金融界1月8日消息，有投资者在互动平台向和元生物提问：请问截止12月20日公司股东人数是多少?公司回答表示：由于上市公司披露股东人数不属于规则规定的强制披露范畴，如股东有查询需求，烦请提供个人身份证、证券账户卡和持股证明至公司证券部邮箱（...

名下证券账户存在违规买卖公司股票情形,乐普医疗高级副总经理...

经查,郭同军担任公司高级副总经理期间,其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集中竞价交易方式,卖出公司股票36.89万股,交易金额864.01万元,郭同军先生名下证券账户于2022年4月28日通过集中竞价交易方式买入乐普医疗股票4.99万股,交易金额80.91万元。