中国证券20年 行政接管"南方证券"成标志性事件

南方证券在证券市场上拥有重要地位的全国性券商,于2004年元旦被行政接管。当时的南方证券上下除了本部之外还有多个经营实体,一方面大量吸纳“双哈”股票达到高度控盘,另一方面又通过挪用客户保证金、许诺收益的违规代客理财、国债欠库等手段融资,做大投资杠杆。这种手段一旦遇到市场系统性风险,无异于自寻死路。分析来看,导...

南方证券与北大车行内幕交易事件

经查,北大车行1997年1月17日和4月14日公开披露的每10股转增5股和每10股送3股的分配方案与王文超向熊双文介绍的上述内幕信息基本一致。南方证券从1996年10月至1997年4月利用该内幕信息大量买卖北大车行股票,持仓量高达1711万股,占北大车行发行在外总股份的16.23%,占流通股份的60.61%。在双方的配合下,北大车行...

长生生物借壳上市利益链:原南方证券高管涉嫌PE腐败

但界面新闻记者调查发现孙田志、辛玉海等人的真实身份非同寻常:2005年12月26日,原南方证券副总裁孙田志因轰动全国的南方证券操纵市场案以操纵证券交易价格罪,被法院判处有期徒刑二年,缓刑二年;原天发公司副总经理兼任南方证券南京分公司资产管理部经理辛玉海,原华德公司投资总监孙明明均判有期徒刑一年零五个月,该团伙被...

原南方证券三任掌门被捕 涉嫌操纵证券交易价格

信报讯(记者王晓鸥)近日有媒体报道,2006年3月1日,原南方证券总裁阚治东,原南方证券总裁、董事长刘波,原南方证券总裁郭元先被深圳公安机关逮捕,涉嫌罪名是操纵证券交易价格。这是2004年1月2日南方证券危机全面爆发并被行政托管以来,原公司最高领导层首次被立案侦查,也是中国近年来被清理整顿的特大型证券公司中,第...

谁来接管南方证券

但事隔一年,南方证券又在自营盘上“翻船”——1997年至1998年期间,该公司下属28个机构以4000个个人股票账户申购新股或进行股票自营,获利2.9亿元。此后,发生在南方证券身上的问题不断,但大多围绕其自营盘和挪用客户保证金方面,一直做得不错的承销业务,却在“麦科特欺诈发行上市”事件后,从此一蹶不振。2001年,南方...

南方证券接管真相

尽管作为机构监管部主任,处理券商本是分内之职,但刚刚履新证监会的庄心一被派往南方证券善后,有关部门可谓深思熟虑(www.e993.com)2024年11月26日。据了解,庄本人曾主导处理广国投事件,并有在深交所和深圳市政府任要职的经验和人脉。曾经在深圳证券市场打滚多年的庄心一,刚于去年12月4日被任命为中国证监会主席助理兼机构监管部主任,前任机构部...

“南证·哈药”事件挑战监管底线

严义明律师向记者解释,按照最高人民法院分别在2002年和2003年出的司法解释,如果投资人因为虚假信息,或操纵行为造成损失,一定要等中国证监会作出查处后才能提起民事诉讼。所以,对于南方证券事件,最为关键的是要督促中国证监会立即作出行政处理。记者了解到,南方证券事件暴发后,中国证监会一直对此事保持沉默,没有作出任何反应...

中金公司:中金公司2022年年度报告

财务报告及备查文件183188414415审计报告合并财务报表备查文件目录证券公司信息披露416附录释义在本报告内,除非文义另有所指,否则下列词汇具有以下涵义:“本公司”、“公司”或“中金公司”指中国国际金融股份有限公司,于2015年6月1日由中国国际金融有限公司从中外合资经营企业改制为股份有...

30年中国股市记忆,你还记得的有哪些?|交易所|上海证券交易所|b股|...

图/中国证券博物馆馆藏复印件第一个股票交易柜台1984年11月14日,中国工商银行海信托投资公司静安分公司代理公开发行飞乐音响股票,是我国第一家代理公发行股票的金融机构。1986年9月26日,中国工商银行上海信托投资公司静安证券业务部(位于上海市南京西路1806号)以挂牌方式代理买卖飞乐音响和延中实业两只股票,实行现...

敲黑板!证监会公布2017年证监稽查20起典型违法案例

证监会联合相关部门成立专案组,查实慧球科技实际控制人鲜言指使董秘炮制并通过非法渠道散播含有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的信息。同时查明,鲜言存在操纵“多伦股份”股票价格、指使匹凸匹披露违规、背信损害上市公司利益等多项违法犯罪行为,证监会最终对鲜言操纵行为依法开出34.69亿元罚单并采取终身证券市场禁入措施,坚决...