??长江证券因内控管理方面6项违规被警示 总裁刘元瑞重视吗?

一份是其当阳子龙路证券营业部,因营业部员工未取得相关从业资格,就实施开发客户、销售、提供建议的行为,时任该营业部负责人田浩、营业部员工彭涛被出具警示函。另一份是其武汉和平大道证券营业部,因从业期间存在委托他人从事客户招揽活动、在未取得证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供投资建议的行为,直接责任人钱亮...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查

2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格，在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册。三是兼职或代为履职不规范。1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事；5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期的问题，1家证券公司2名代为履行营业部负责人职务的人...

深圳市特发信息股份有限公司董事会第九届一次会议决议公告

吕荣,男,1993年7月生,汉族,中共党员,毕业于深圳大学金融学专业,经济学硕士,中级经济师,持有证券从业资格证、基金从业资格、会计从业资格证。历任深圳安普发展有限公司财务企划中心投后管理副经理,中国人民人寿保险股份有限公司江西省分公司组织部党建管理岗,华金资管管理(深圳)有限公司投后管理部投后管理高级经理,现任深...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查 聚焦于董监高及从业人员...

2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册。三是兼职或代为履职不规范。1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事;5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期的问题,1家证券公司2名代为履行营业部负责人职务的人员...

刚刚!福建,重磅发布!

该平台有“我来看”“我来查”“我来办”三个板块,共设有15个服务栏目。设置电脑端和手机端两个登录渠道,并入驻“闽政通”台胞专区,使用台胞证或台湾居民居住证即可注册登录。2.推广台胞在闽临时机动车驾驶许可线上申领台胞通过“福建交警微发布”微信公众号“台胞临驾申领”专区,只需一次性上传台胞身份证件和...

倒查三年!全面严防券商从业人员炒股

据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为(www.e993.com)2024年11月23日。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较...

证券代码:002298 证券简称:中电兴发 编号:2024-019_手机新浪网

经审查,全体独立董事认为:大华会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务的专业素养和丰富经验,在担任公司审计机构过程中,坚持独立、客观、公允的审计原则,为公司出具的各项专业报告客观、公正,因此我们同意继续续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构,聘期一年。本次事项尚需提交公...

零容忍下,证监会除夕加班监管!查违规炒股人员,罚欺诈发行企业

制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理...

深圳市飞马国际供应链股份有限公司

八、备查文件1、第六届董事会第十六次会议决议;2、第六届董事会独立董事专门会议审核意见。特此公告深圳市飞马国际供应链股份有限公司董事会二〇二四年四月二十七日证券代码:002210证券简称:飞马国际公告编号:2024-013深圳市飞马国际供应链股份有限公司...

深圳市得润电子股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议公告

2.虞熙春先生,中国国籍,1962年出生,大专学历,具有中国注册会计师、中国注册税务师、企业法律顾问执业资格,最近一次于2018年5月取得深圳证券交易所颁发的独立董事培训结业证。1994年至2011年先后任职深圳市永明会计师事务所、深圳友信会计师事务所、深圳正大华明会计师事务所总审计师、合伙人,2018年8月至2022年7月任深...