证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会(以下简称证券业协会)登记;公开募集证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)从业人员应当符合从事基金业务的条件,并按照规定在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册,取得基金从业资格。证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担...

金融从业人员获取公开数据必备的126个网址 | 建议收藏

httpbxjg.circ.gov8.中国银行业协会httpschina-cba9.中国期货业协会httpcfachina10.中国基金业协会httpamac11.中国信托业协会httpxtxh/xtxh12.中国保险行业协会httpiachina13.中国证券业协会httpss...

证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录

券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息,这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息,均被采集、记录和公开,从而警示从业人员,要加强自律,珍惜维护...

证券业史上首次!保代撤否率大公示,或将成执业新标尺,超千名撤否率...

海通证券、民生证券、中金公司、国金证券、国泰君安、华泰联合、招商证券、东方证券、国信证券、广发证券、国投证券、申万宏源承销保荐、兴业证券、开源证券、东吴证券、国元证券、财通证券、光大证券、东兴证券、中泰证券、平安证券、中原证券、中银证券、浙商证券、长江保荐、银河证券、华西证券、华创证券等30家券商撤否...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

证券业协会,最新发布

五是自律管理层面的相关要求(www.e993.com)2024年11月22日。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

证券业重磅!债券业务执业质量评价结果出炉,14家券商获评A类

《办法》主要进行了五方面修订，包括调整评价体系框架，以证券公司债券业务内控管理、执业质量与服务能力三方面具体展开。增加评价打分主体，以协会为牵头单位，联合证监局、交易所结合日常监管情况对证券公司债券业务执业质量进行评价。全链条跟踪项目质量，在原评价体系的基础上，更加突出对债券业务的各环节质量的评价，...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...

广发证券股份有限公司

十四、审议关于《广发证券2023年度社会责任暨环境、社会及管治(ESG)报告》的议案以上议案同意票11票,反对票0票,弃权票0票。反对票或弃权票的理由:不适用。《广发证券2023年度社会责任暨环境、社会及管治(ESG)报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站(cninfo)。

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3、出席本次说明会的人员:总经理、财务总监林麟先生,董事会秘书胡益俊先生,独立董事李越冬女士,证券事务代表高峰先生。二、征集问题说明为充分尊重投资者、提升交流的针对性,现就公司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题,广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2024年5月9日15:00前访问httpir.p5w....