年内首个罚单,浙商证券境外子公司遭港证监谴责并罚款255万港元...
一是没有建立有效的持续监控系统,以侦测及评估客户账户内的可疑交易模式;二是没有就其对与客户在他们的开户文件中声明的财政状况不相符的客户存款所进行的查询保存妥善记录。根据第一项违规情形,证监会在有关期间内发现三个客户账户进行了23370项自成交(或称自我配对交易),指同一客户于同一秒以同一价格就同一产品...
“一人一户”解禁 今起每人可开20个证券账户
据了解,任何拥有一码通账户信息的投资者可以在任何证券公司的任何营业网点,随时查询个人所有账户信息,只需要提供相关证明信息即可。□影响券商佣金大战在即“一人一户”解禁给投资者带来开户便利的同时,也将直接冲击券商的业务模式。“最直接的影响就是佣金大战。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新说。董登新认为,...
私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
若暂时不需要直接申报主体交易量的,那么为了更有效地实施监管,私募基金管理人(及其法律合规团队)应当保留对申报主体的证券账户信息进行事后抽查的权力。否则这一申报制度可能会存在显著的监管盲区,影响其实施效果。对接受审查的主体的要求由于受查主体与直接申报主体的关联性,其证券投资有必要被检视,以避免制度上的...
回顾上海某账户炒股3月赚17万,警方发现,户主竟是58岁的农民工
某开户不到1年、交易额只有6万的银行账户内突然买入139万元股票,并在3个月后将其全部抛出,轻松赚取17万元差价。这本无可厚非,但令人诧异的是,交易的时间点过于巧合。户主在股票即将停牌的前一天买入,又在复盘当天全部高价抛出,这很显然是有人知道了内幕消息,利用股票差价非法获得利益。更让人意想不到的是...
上交所通报兴业银行股票异常交易处理结果 对相关公司名下证券账户...
转自:上海证券报上证报中国证券网讯(记者林淙)1月6日,上交所发布关于对福建省港口集团有限责任公司及其4家子公司名下证券账户实施限制交易等措施的通报。
倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股
据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为(www.e993.com)2024年10月20日。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较...
中泰证券前员工违规炒股被行政处罚 借四个账户交易7000万亏损超54万
经查,王某在担任中泰证券理财经理期间,借用四个证券账户买卖证券,合计交易金额7054.46万元,亏损54.11万元。公告显示,王某不仅“借户炒股”,还向对方借取资金。天津证监局调查显示,王某在2019年9月至2021年1月,使用“王某1”账户交易681.30万元,亏损1.1万元,交易资金为自有资金及借自王某1的资金。
证券代码:002843 证券简称:泰嘉股份 公告编号:2024-029
四、备查文件1、湖南泰嘉新材料科技股份有限公司2023年年度股东大会决议;2、湖南启元律师事务所关于湖南泰嘉新材料科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书。特此公告。湖南泰嘉新材料科技股份有限公司董事会2024年4月23日证券代码:002843证券简称:泰嘉股份(18.600,-0.20,-1.06%)公告编号:2024-030...
千亿“央企重组”来了!9月3日,深夜的三大消息正式出炉!
2.监管对投资者疑似违规借用证券账户启动核查;值得一提的是,之前被市场成为顶级牛散的章盟主,就是因为借用证券账户被罚了50万元!村里的出发点好的,有利于打击那些操纵证券市场、内幕交易等行为!但对短期的情绪来说,则有一定的影响,毕竟目前市场情绪还是比较疲软!
“中国牛散第一人”章建平被罚:借80岁岳父账户炒股 家族持股市值...
依据《证券法》的有关规定,证监会对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明,章建平、方德基存在以下违法事实:...