私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

由于受查主体与直接申报主体的关联性,其证券投资有必要被检视,以避免制度上的漏洞。因此,这里建议在《劳动合同》中增设以下条款:“在甲方法律合规人员根据职权提出书面请求时,乙方需配合提供受查主体(具体范围依据私募基金管理人内部合规政策确定)的身份证明、证券账户详情、证券交易历史记录等资料,以供进行合规审查。

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

在证券从业人员入职前,都要上报自己和亲属的账户,并且每年也要更新账户情况,所以用亲属账户炒股的现象很少,证券公司检查的难度也很大。但据内部消息,这次之所以检查亲属账户,其真实目的是醉翁之意不在酒:通过锁定亲属账户的交易设备、IP等信息,再去查和这个账户交易过的其他账务,最后追查其他账户的实际控制人。通过这...

新人盲目进场,忽悠轮番上阵,警惕炒股热背后的投资陷阱

在一家证券公司APP的开户流程中,记者进入填写风险问卷的环节之后,选择了一些毫无投资经验的人应该选择的选项,比如“除银行活期账户和定期存款外,基本没有其他投资经验”“对金融产品和服务不熟悉,缺乏基本的投资知识”等等,填写完毕之后,系统仍然给出了“稳健型”的评级,可以开设证券账户。记者反复填写了多次问卷后发现...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

三是稳妥处置舆情，监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后，全面排查信息传播渠道，控制舆情发酵，事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶，近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书，三人都存在从业人员违规炒股的行为。

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

近日,北京证监局针对违规炒股开出批量罚单——20人被警示,1人被谈话,具备极强警示意义。而据不完全统计,截至9月18日,今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今,监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,严查严打从业人员违规炒股行为。业内人士认为,监管部门对违规炒股行为重拳出击,对管控不力的...

经济日报:紧盯密防证券从业者违规炒股

员工违规炒股频现，也反映出部分券商内控管理存在缺陷(www.e993.com)2024年11月20日。券商要优化自身治理，一方面要加强从业人员合规管理，定期进行普法宣讲，引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德，以过硬的专业能力获取正当报酬；另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制，运用大数据等科技手段提升精准发现能力，并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工，...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票账户三年,亦有券商要求员工亲属不得在外部券商有...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

经查,何某作为证券从业人员违规借用他人证券账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖证券,被给予警告,并按照不同违规行为,分别处以10万元罚款,以及没收违法所得1.89万元并处以罚款5.66万元。监管频频对违规炒股“亮剑”从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势。

剑指从业人员违规炒股 多家券商自查员工及亲属股票账户

最近,有传闻称,为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等问题,有券商进一步加强对证券从业人员的执业行为监控。措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合,并倒查3年,以此来判断从业人员是否存在违规炒股问题。“比如倒查员工3年的出差记录,看看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向证券时报记者表...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较...