券商大雷!中金被立案调查,盘中跌停
思尔芯案件是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。思尔芯因在科创板首发上市申请过程中,发行文件中编造了重大虚假内容,虚增了2020年的营业收入和利润总额。2022年7月,思尔芯撤回了发行上市申请,并被证监会立案调查和处罚。据悉,思尔芯被罚款400万;时任思尔芯董事...
涉思尔芯IPO欺诈发行,中金公司被证监会立案调查,早盘逼近跌停
证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。证监会指出,经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1246.17万元,占当年...
突发!中金公司被立案调查!最近中金真的是多事之秋啊!
这还是第一家在上市前被证监会查办的欺诈发行案件。这也凸显了监管部门对于打击欺诈发行的坚定决心,以维护市场的公平、公正和透明。中金公司作为头部证券公司被立案调查,这也充分显示了“申报即担责”,提醒其他券商要引以为戒,严格遵守法律法规,切实履行保荐职责,只有这样,才能为投资者创造一个安全、可靠的投资环境。
证监会采取行动:对涉嫌保荐IPO欺诈发行的中金公司立案调查!
此次涉嫌的公司为思尔芯,因欺诈发行行为被取消了IPO资格。如今,证监会对中金公司立案调查此事,表明管理层对于涉嫌造假上市的企业及券商将绝不姑息,一定会追根溯源,将事情彻底查清。中金公司作为头部券商,与中信证券一同成为保荐上市公司数量最多的机构之一,同时也是高发行价和高超募现象的主要推手。尽管它们身为央企...
突发!中金公司,被证监会立案调查
据了解,今年以来,证监会坚持“一案多查”。在依法查处欺诈发行、财务造假等信息披露违规案件的基础上,全面核查涉案中介机构履职尽责情况,对涉嫌违法犯罪的,严肃处理,绝不姑息。如全链条打击专网通信系列案、紫鑫药业财务造假案等涉案中介机构违法失责行为,对国美通讯欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中介机构一并追责。
因涉思尔芯欺诈发行被立案调查 中金公司投行困局待解
中金公司日前公告,由于涉嫌在思尔芯首次公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,公司于9月25日被证监会立案调查(www.e993.com)2024年10月18日。思尔芯是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。此前证监会公布针对思尔芯的行政处罚,其被合计罚没高达1650万元。
证监会重罚违规投行--财经--人民网
证监会最近一年严惩保荐失职(点击查看大图)除平安外传光大等3券商被暂停受理IPO材料作为对万福生科造假案的处罚结果,平安证券被暂停保荐业务资格三个月。但业内人士昨日透露,目前除了平安证券外,民生证券、光大证券、南京证券也被暂停受理新IPO申请。事实上,上周五证监会新闻发言人就曾表示,保荐机构一旦被立案稽查...
涉思尔芯IPO项目未勤勉尽责 中金公司被立案调查
02思尔芯在提交申报材料后、获注册前,被证监会查办的首例欺诈发行案件。03证监会调查发现,思尔芯通过虚构销售交易虚增营业收入等方式,2020年虚增营业收入合计1536.72万元。04近年来,监管正不断推进压实中介机构责任,券商“罚单”数量激增。05为此,证监会将坚持强本强基、严监严管,不断健全投资和融资相协调的资本市场功...
Wind风控日报 | 证监会全面优化券商风控指标体系,或释放近千亿资金
证监会最新通知:对保荐机构开放查询!证监会9月20日向发行人、各保荐机构下发通知,明确将提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务,开展辅导工作的保荐机构可在拟上市企业提交辅导验收申请前,向发行人注册地或主要经营地证监局提交查询申请,证监局将在5个工作日内向保荐机构反馈结果。证监会相关人士透露,证监会...
股民圈炸锅!“投行贵族”中金公司暴雷,前脚涨停后脚遭证监会立案...
中金公司之前,今年已有多家头部券商被罚。今年4月,因涉中核钛白定增违规,中信证券和海通证券同日公告,被证监会立案调查。5月2日,深交所对晶宇环境IPO项目开出首例“资格罚”罚单,发行人及多名“关键少数”责任人、招商证券等中介机构和多名签字人员被罚。其中,招商证券及两名保荐代表人、上海市锦天城律师事务所...