龙虎榜|优机股份涨停,中国中金财富证券潮州东兴南路净买入599.68...

其中,中国中金财富证券潮州东兴南路买入599.68万元,甬兴证券宁波和源路买入577.00万元,东方财富证券拉萨团结路第一买入532.71万元。中信建投证券上海临港新片区水芸路卖出1175.59万元、国泰君安证券北京方庄路营业部卖出416.99万元、东方财富证券拉萨团结路第二卖出397.47万元。买入前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(...

中金财富证券一营业部被警示:未能妥善处理投资者投诉和纠纷,曾...

经查，中金财富证券青岛香港中路证券营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函...

因存在向投资者提供材料不准确等情形 中金财富证券一营业部被监管...

北京商报讯（记者李海媛）7月25日，青岛证监局发文称，经查，发现中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部存在向投资者提供的材料中存在不准确的情形；未能妥善处理投资者投诉和纠纷。由于上述行为违反了相关规定，青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

中金财富青岛香港中路证券营业部被青岛证监局出具警示函

青岛证监局发布的警示函显示，经查，发现中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的...

甘李药业11月20日现10笔大宗交易 成交金额4250.02万元

第3笔成交价格为42.50元,成交12.50万股,成交金额531.25万元,溢价率为-9.61%,买方营业部为中国中金财富证券有限公司深圳分公司,卖方营业部为中信证券股份有限公司北京建外大街证券营业部。第4笔成交价格为42.50元,成交20.00万股,成交金额850.00万元,溢价率为-9.61%,买方营业部为中信证券股份有限公司南京双龙大道证券营业...

中金财富收警示函:材料不准确,未能妥善处理投资者投诉和纠纷

经查,青岛证监局发现中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部存在以下问题:一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形;二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷(www.e993.com)2024年11月25日。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,青岛证监局决定...

中金财富青岛营业部因提供不准确材料等被警示

青岛证监局发布的警示函显示,经查,该局发现中金财富青岛香港中路证券营业部存在以下问题:一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形;二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,青岛证监...

券商财富管理业务频频违规 投顾、营业部同步领“罚单”

5月13日,山东证监局对国都证券德州解放中大道证券营业部出具警示函。原因是,监管方面查出,该营业部人员存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,营业部未有效做好人员资质管理,确保基金销售人员具有基金从业资格。稍早之前的5月6日,中金财富证券厦门分公司及一名员工同时被出具了警示函。

独家调查|挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规...

蓝鲸财经记者关注到,近日,投资人孙女士在抖音等社交平台爆料称,中国国际金融股份有限公司(下称"中金公司")青岛香港中路证券营业部(现为"中金财富证券青岛香港中路证券营业部")存在不当行为,"我是在自己账户绑定的银行卡无法正常进行更换时,才察觉账户有异常的。"...

北京市金杜(广州)律师事务所关于中金印力消费基础设施封闭式基础...

(八)中金财富19三、结论21正文一、战略投资者的选取标准根据《中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》(下称“《招募说明书》”)、《中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金基金合同》3(下称“《基金合同》”)以及《中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金...