中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

2024-10-1819:41北京商报北京商报讯(记者李海媛)10月18日,中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。据悉,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年中国证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

经查,我会发现你公司在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款;薪酬递延支付执行不到位;质控、内核核查把关不严;对子公司廉洁从业管理不到位;部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。上述情况违反了《证...

北京证监局对四名证券从业人员出具警示函:严查出借证券账户行为

环球网财经综合报道近日,中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)在其官方网站上发布了一则重要公告,针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为,正式作出行政监管措施决定,并向这四人出具了警示函。此举旨在进一步强化证券市场监管,维护市场秩序,保护投资者合法...

国元证券投行负责人被查 从业超20年是中国第一批保代

国元证券投行负责人王晨被查,从业超20年是中国第一批保代近期,券商投行业务线显得不是那么“太平”,接连出现投行负责人接连被“带走”事件。继海通证券投行业务核心人物姜诚君上月遭有关部门带走调查后,市场消息又指向国元证券,其负责投行业务的总裁助理兼投行部总经理王晨被有关部门带走接受调查。据财新报道,王...

存对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位等情况,银河...

北京证监局官网4月16日公告,对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

证监会:坚持“零容忍”执法,集中查办招商证券多名从业人员违法...

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求(www.e993.com)2024年11月27日。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透...

厦门证监局强化从业人员违规炒股等专项监管 已现场检查、核查7次

财联社9月25日电,据厦门证监局官网消息,以党的二十届三中全会精神为引领,聚焦证券行业高质量发展目标,抓好学习宣传、服务实体、规范发展三方面工作,厦门证监局持续推动全会精神在辖区证券行业落实落地。其中,抓规范发展,突出重点、紧盯关键,不断提升辖区证券监管效能,盯核心领域,强化投行、资管、从业人员违规炒股等专项...

三大券商触犯廉洁红线,廉洁从业自律检查问题曝光

近期,中国证券业协会下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报,揭示了券商行业在廉洁从业管理方面存在的诸多问题。国都证券、国元证券(8.320,-0.40,-4.59%)和中原证券(4.580,-0.19,-3.98%)等三家券商因违反廉洁从业规定而受到处罚。廉洁从业管理存在漏洞,三大券商成为警示案例...

证券代码:002140 证券简称:东华科技 公告编号:2024-007

具体内容详见发布于2023年3月31日、2023年4月29日《证券时报》、巨潮资讯网上的《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为2023年度审计机构的公告》(东华科技2023-029号)、《2022年度股东大会决议公告》(东华科技2023-039号)。一、签字注册会计师变更情况...

中科云网科技集团股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议公告

经查询最高人民法院中国执行信息公开网,姚勇先生不是失信被执行人,具备《公司法》、《公司章程》等相关法律、行政法规、部门规章要求的任职条件。9.徐小舸女士徐小舸女士,1971年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生,毕业于中国人民大学工商管理学院。徐小舸女士具备证券从业资格、基金从业资格、中级会计...