商业银行的合规管理:银行“案件风险排查流于形式”的法与罚

银行案件风险排查的主要目的是提高案件防控意识和风险管控能力,排查重点业务存在的案件风险隐患,完善内控措施,确保监管机构案件防控工作的各项要求得到落实。此外,通过排查工作,银行业金融机构能够及时总结案件风险防控经验,形成循环、持续的案件防控工作长效机制。银行案件风险排查涵盖多个关键领域,具体包括但不限于以下几个...

广发银行石家庄分行:聚焦主责主业 全面深化改革 高质量推进省级...

及时排查重点行业、重点客户、重要环节风险隐患,促进风险早识别、早预警、早暴露、早处置;聚焦操作风险,关注重大资源投入、柜面业务操作等关键事项,深入揭示各类制度设计缺陷、管理执行问题;聚焦内控案防风险,对业务发展快、管理基础弱、风险隐患多、历史包袱重的分支机构加强审计力度,发挥排雷除弊的重要作用。

宁波银行:金融智能预警与根因诊断解决方案

充分利用不同维度数据之间关联关系,有效做到事前的故障发现,以及系统运行期间的风险隐患排查。模块二主要针对的是我行系统运行期间产生的告警数据(业务,服务器性能,数据库,中间件以及硬件、环控告警数据)辅以专家经验对告警进行分层分类,算法在告警产生时间段内,实时进行场景预测,聚合疑似故障场景的告警数据,并在相对应的...

邮储银行广昌县支行开展夏季安全风险隐患排查活动

为切实做好全行2024年夏季安全生产工作,消除电气安全隐患,预防电气火灾,确保人员安全及各项业务稳健发展,邮储银行广昌县支行充分发挥党员靠前,率先示范的模范作用,成立了党员先锋队,在辖内各网点及部门开展用电安全风险隐患排查。该行党员干部们分成5个小队,分别对营业网点和办公大楼、食堂的电气线路及电器使用情况,消防...

民生银行潍坊分行开展“秋冬季社会矛盾风险隐患排查整治”专项行动

根据《国家金融监督管理总局潍坊监管分局办公室关于开展秋冬季社会矛盾风险隐患排查整治专项行动的通知》要求，以及平安潍坊建设领导小组深入排查化解社会矛盾风险隐患，全力维护社会大局持续安全稳定的要求，近期，民生银行潍坊分行开展了“秋冬季社会矛盾风险隐患”排查工作。活动中，该行为切实做好社会矛盾风险隐患排查工作，...

临沭农商银行多措并举提升网点风险防控能力

坚持“合规为先、细化管理”的原则,全面加强会计内控管理,做实检查辅导、突击检查、事后监督工作,灵活采用现场检查、非现场检查等检查手段,保证检查网点全覆盖,不断规范业务操作流程,提高柜面人员合规操作水平(www.e993.com)2024年11月11日。在全行范围开展运营管理工作案件风险排查活动,加强资金业务、资金清算业务、会计结算及反洗钱管理案件防控工作...

农发行井研县支行:强化风险排查 筑牢柜面防线

为进一步加强柜面业务操作风险管理,规范柜面业务操作流程,保障客户资金安全和银行稳健运行,近日,农发行四川井研县支行积极开展柜面操作风险排查工作。此次排查分为四方面,分别是人员管理、业务流程、客户身份识别与账户管理和重要空白凭证管理,旨在及时发现和纠正柜面操作中的风险隐患,强化内部控制,提升柜面服务质量和风险防控...

建行晋城业务经营部认真开展消防安全隐患排查

根据市分行安排,近期,建行晋城业务经营部认真开展了消防安全隐患排查。一是组织员工全面认真学习市分行消防安全除患大整治文件精神,引导员工充分认识全面彻底消除消防隐患的重要性,充分认识火灾对人民生命财产安全带来的危害,进一步提高员工的消防意识。二是实行消防安全一把手负责制,严格划分消防安全责任区域,全面检查营业...

隰县农商银行召开重大事故隐患专项排查整治行动再动员再部署会议

11月21日,隰县农商银行召开重大事故隐患专项排查整治行动再动员再部署会议,会议传达贯彻了山西农商联合银行党委理论学习中心组(扩大)学习会议精神和临汾农信重大事故隐患专项排查整治行动再动员再部署会议精神,深刻吸取山西吕梁市永聚煤矿办公楼重大火灾事故教训,牢固树立安全发展理念,强化底线思维。总行领导班子及机关各职能部...

中国进出口银行内蒙古自治区分行全力推进重大事故隐患专项排查...

为认真贯彻落实监管部门和总行关于安全保卫重大事故隐患专项排查整治2023行动工作方案和2023年安全生产工作要点有关要求,进出口银行内蒙古分行紧紧围绕“安全保卫重大事故隐患专项排查整治2023行动工作方案”确定活动主题,结合工作实际开展专项排查整治、年度安全评估及“安全生产月”等活动,压紧落实安全生产主体责任,切实把专项...