关于印发《常州银监分局行政处罚操作规程》的通知

监管部门在调查或检查时,可以查阅、复制银行业金融机构与被查事项有关的文件、资料,复制的文件、资料应当在与原件核对一致后,由被调查或被检查的银行业金融机构在复制件上载明:“与原件核对无异”的字样并盖章,如复制件为多页,应在最后一页上载明:“与原件核对无异”并加盖骑缝章;可以封存可能被转移、隐匿或者毁损...

华南某地金监局对多家银行开展信息科技风险专项现场检查

近日,南方财经全媒体记者从业内获悉,国家金融监管总局华南某地监管局近期派出检查组,对辖内多家银行开展信息科技风险专项现场检查。据了解,现场检查是国家金融监管总局及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的行政执法行为。现场检查通过发挥查错纠弊、校验核实、评价指导、警示威慑等作用,督促银行...

金融监管“长牙带刺”:2024年预计检查机构4100家次

2024年拟安排执法办案项目一般公共预算11009.92万元,根据年度监管工作会议精神和现场检查计划等,开展执法办案现场检查工作量约合37万人·天。具体如何分配?国家金融监督管理总局也进行了披露。银行机构现场检查工作7200万元。坚持目标导向、问题导向,综合运用综合性检查、专项检查、提级交叉检查和线上检查对重点...

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

银行业监督管理机构可以对银行业金融机构国别风险管理的政策、程序和做法进行检查评估,主要内容包括:(一)董事会和高级管理层在国别风险管理中的履职情况;(二)国别风险管理政策和程序的完善性和执行情况;(三)国别风险识别、计量、监测和控制的有效性;(四)国别风险管理信息系统的有效性;...

银监监管的目的是什么?达到这些目的的手段有哪些?

为了实现这些目的,银监会采用了多种手段。在法规制度方面,制定和完善一系列的监管法规和政策,明确银行的经营规范和要求。例如,对银行的资本充足率、风险管理、内部控制等方面做出详细规定。在监督检查方面,采用现场检查和非现场监管相结合的方式。现场检查包括对银行的业务、财务、风险管理等进行实地审查;非现场监管则...

原中国银监会纪委、监察局正处级纪律检查员、监察员张岩森被开除...

央视网消息:据国家金融监督管理总局,日前,中央纪委国家监委驻金融监管总局纪检监察组和邯郸市纪委监委对原中国银行业监督管理委员会纪委、监察局正处级纪律检查员、监察员张岩森涉嫌严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查(www.e993.com)2024年11月6日。经查,张岩森丧失理想信念,背弃初心使命,在原中国银监会任职期间,违规干预金融机构人事安排,并...

市县公安机关、市银监局联合对互助银行金融机构开展安全检查

为进一步加强我县金融单位内部安全防范工作,及时消除各类安全风险隐患,1月30日,互助县公安局配合海东市公安局、海东市银监局对互助县城银行金融机构开展安全检查,督促落实各项安全防范措施,确保银行业金融机构安全稳定。工作中,检查组深入工商银行、邮政银行、互助农商银行等银行业金融机构实地查看了银行营业网点、自助银行...

中国人民银行、中国银监会 公安部 国家工商总局关于加强银行卡...

人民银行要会同银监会认真查找银行卡业务存在的管理漏洞和风险,不断完善银行卡业务法规制度,尽快制定《银行卡条例》,配合有关部门制定和出台有关信用卡套现的司法解释,敦促各银行卡经营机构严格执行银行卡业务规范,全面开展银行卡市场的检查、监督。对于银行卡经营机构违反实名制、账户管理、利率管理、银行卡业务安全管理...

联合银监局开展“两节”期间银行业金融机构安全防范大检查

为切实做好我州常态化疫情防控下银行业金融机构安全保卫工作,维护“两节”期间银行业安全稳定运行,及时排查和消除安全管理漏洞,提高公安机关对银行业金融机构联防联控能力。1月27至2月3日,州公安局治安支队会同银监局成立联合检查组对玉树市辖区内银行业金融机构开展安全防范大检查。

原中国银监会纪委、监察局正处级纪律检查员、监察员张岩森被开除...

央视网消息:据国家金融监督管理总局,日前,中央纪委国家监委驻金融监管总局纪检监察组和邯郸市纪委监委对原中国银行业监督管理委员会纪委、监察局正处级纪律检查员、监察员张岩森涉嫌严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。经查,张岩森丧失理想信念,背弃初心使命,在原中国银监会任职期间,违规干预金融机构人事安排,并...