同日4家IPO企业上会,2家曾被抽中现场检查!

根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号,以下简称《检查规定》)要求,中国证券业协会于2022年7月15日组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2022年7月10日前受理的企业,共402家。抽签结果如下:12.永杰新材料股份有限公司2、深圳证券交易所上市审核委员会定于2024年11月1日召...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

在日常工作中,监管部门进行现场检查时,在承诺保本保收益层面,主要关注以下几点,供管理人参考自查:1、是否向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;2、产品合同及销售材料中是否存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等;3、产品名称中是否含有“保本”字样;4、是否与投资者私下签订...

无锡医保定点医药机构,开展现场检查!

无锡医保定点医药机构，开展现场检查！记者25日从江苏省医保局了解到，在国家医保局指导下，江苏省医保局已联合江苏省卫生健康委抽调120多名人员组成20个省级监督检查组，进驻无锡医保定点医药机构开展现场检查。9月21日，媒体报道无锡虹桥医院涉嫌欺诈骗保相关情况后，引起社会广泛关注。为打击违法违规使用医保基金行为，守...

破纪录、顶格 证监会、财政部处罚普华永道中天及多名注会

中国证监会依法处罚恒大地产审计机构普华永道近日,中国证监会依法对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元,并处以顶格罚款2.97亿元,合计罚没3.25亿元。2024年5月,中国证监会对公司债券发行人恒大地产财务造假、欺诈...

深圳市汇顶科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告

深圳市汇顶科技股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第三次会议通知于2024年10月31日以通讯方式向全体监事发出,会议于2024年11月5日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事3名,实际出席监事3名。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定,会议合法有效。

...企业、海通证券及信永中和收到监管函!3个中国证监会现场检查发现

中国证监会现场检查发现,发行人业务推广相关内部控制存在薄弱环节,部分推广活动验收存在瑕疵(www.e993.com)2024年11月9日。你们对发行人推广活动核查程序的有效性、充分性不足,核查工作不到位,发表的核查意见不审慎,相关审核问询回复与实际情况不符。一是底稿中未见对学术拜访活动打卡记录的真实性进行核查,未对已公示注销医疗机构资质的医院仍在拜访清单...

证监会:可对程序化交易相关机构和个人开展约谈提醒或现场检查

证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)(征求意见稿)》公开征求意见,证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会根据自律管理需要,可对程序化交易相关机构和个人开展约谈提醒或现场检查。程序化交易相关机构和个人违反有关规定要求的,证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会应当按照规定采取口头...

上海证监局发布2024现场检查名单,11家机构在列

具体来看，共有11家证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构被抽中。上海证监局将对这11家机构适时开展现场检查。双随机抽取结果显示，11家机构中，有4家基金公司，包括华宝基金、中欧基金、国泰基金和申万菱信基金；1家基金子公司，为中银资产管理有限公司；1家基金托管人，为恒丰银行股份有限公司；被抽中的证券...

IPO二度折戟:首次被抽中现场检查后火速撤回!因保荐机构对自身工作...

(1)说明在2021年初即预计2021年全年业绩下滑的合理性,结合发行人抽中现场检查后立即撤回IPO申请的情况,说明前次撤回是否涉及发行上市障碍、财务规范性等其他问题、目前是否已整改规范。(2)披露上述违规事项产生背景、持续时间、相关后果等信息,有权机关对上述事项的具体处罚内容、处理决定、发行人整改情况措施及验收情...

现场检查持续发威,有企业带伤上市失败,中介机构也被罚

8月23日，深交所披露，证监会现场检查发现，发行人关联方情况未被充分核查或披露。具体而言，幺麻子实控人之一赵麒2022年5月至6月转出80万元至彭兆祥，对此解释为“个人借款”。经保荐机构补充核查，赵麒转给彭兆祥80万元，其中包括14万元借款、44万元资金周转款、20万元“洪雅县德元幺姑娘夜宵店”（以下简称幺姑娘）...