4人因出借证券账户被出具警示函
北京证监局官网9月14日发布关于对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐4人出具警示函行政监管措施的决定。经查,以上4人作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)...
王罡玄等4名证券从业人员出借证券账户被警示
中新经纬2024-09-1420:01发布于北京中新经纬官方账号+关注王罡玄等4名证券从业人员出借证券账户被警示北京证监局网站消息,经查,王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等4人作为证券从业人员,曾存在出借证券账户的行为。北京证监局决定对王罡玄等4人采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)...
证券冻结资金的原因是什么?这种冻结对投资者有何影响?
2.违规操作:如果投资者在交易过程中违反了交易所的规则,例如操纵市场或进行内幕交易,交易所可能会对其账户进行调查,并在此期间冻结相关资金。3.司法冻结:在涉及法律诉讼或调查的情况下,法院或相关监管机构可能会下令冻结投资者的证券账户资金,以确保在案件解决之前资产不会被转移或处置。4.系统错误或技术问题:有时...
诺德股份变更回购专用证券账户,正被调查股民索赔征集进行中
变更前账户持有人名称是诺德新材料股份有限公司回购专用证券账户,证券账户号码是B884944904;变更后账户持有人名称是诺德新材料股份有限公司回购专用证券账户,证券账户号码是B886756713。诺德股份称本次回购专用证券账户变更的原因系公司前次回购专用账户正在办理注销手续,为避免前后回购专用账户混淆,公司做出了合理的调整,...
万家鑫盛纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法...
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2024年9月13日(T日)前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2024年9月11日(T-2日)前20个交易日(含T-2日)日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的投资者(中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外)可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票,其中自然人需根据《...
规范债券投顾业务 交易商协会约谈部分券商
9月11日,中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)发布公告称,交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。
...保证金账户开具银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的核查意见
????经核查,华泰联合证券认为:公司子公司湖北丰山通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票支付募投项目款项是为合理改进募投项目款项支付方式,已履行了必要的决策程序,相关议案已经公司董事会和监事会审议通过。公司子公司湖北丰山使用银行承兑汇票方式支付募投项目资金,不影响公司募投项目的...
福龙马集团股份有限公司关于注销回购专用证券账户剩余股份并减少...
公司分别于2021年6月29日和2022年5月20日将回购专用证券账户所持有的4,624,119股和169,088股公司股票以非交易过户形式过户至公司第二期、第三期员工持股计划账户用于员工持股计划,现剩余回购股份225,333股存放于回购专用证券账户,具体内容详见公司在上海证券交易所网站(sse)披露的《关于第二期员工持股...
如何查询中信证券佣金?
方法一:通过中信证券的官方网站,登录您的账户,点击“我的账户”按钮,进入“我的账户”页面,选择查询佣金的交易品种。您可以看到您在不同交易品种和市场上的佣金比例和费用明细。方法二:通过中信证券的手机客户端,登录您的账户,点击交易页面,再点击查询功能,然后点击对账单功能,选择最近的一笔购买或卖出账单,...