南京证券一投顾被警示 向未签订协议客户发送个股建议

证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

招商证券:10月31日接受机构调研,广发证券、投资者参与

招商证券(600999)主营业务:财富管理和机构业务:本公司为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具,提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务,赚取手续费及佣金收入;向客户提供资本中介服务(包括融资融券业务、股票质押式回购及约定购回交易等),赚取利息收入。此外,本公司通过向基金、保险等各类...

巨丰投顾北京分公司被责令暂停新增客户3个月

二是部分投资顾问的投资建议未在业务运营支持系统审核留痕，部分投顾助理和投资顾问投资建议沟通记录未留痕；三是在依据证券研究报告向客户作出投资建议时，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期；四是公司时任合规负责人被公司安排继续向服务协议已到期、存在投诉争议纠纷的客户提供投资顾问服务；五是存在未取得一般...

又有券商因直播违规被罚,严监管下散户避雷“非法荐股”有招

存在三方面违规行为:一是部分营销宣传内容中存在误导性表述;二是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议;三是对营销话术、素材的审核及管理存在不足,对部分客户风险提示不到位,反映出该公司合规管理和风险控制机制存在不足。

隐秘疯长、花样“收割”新股民 起底荐股“刺客”

杨露雨称,在展业过程中,证券投资咨询机构未对客户进行风险测评并且向客户吹嘘过往业绩诱导消费,可以被判定为违规展业。根据相关规定,证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并在提供投资建议前进行风险测评,确保客户的风险承受能力与投资建议相匹配。如果机构未能履行这些义务,可能会受到监管机构的处罚。

中信证券浙江分公司收警示函 向客户提供风险测评答案

中信证券股份有限公司浙江分公司:经查,你公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级的行为(www.e993.com)2024年11月22日。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)...

长江证券一员工向客户承诺投资收益等被警示

据《警示函》,经查,张英健在长江证券(7.620,-0.22,-2.81%)股份有限公司(下称“长江证券”)惠州金山湖证券营业部从业期间存在以下问题:一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向客户作出买卖具体证券的投资建议;二是向客户承诺投资收益。广东证监局指出,上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)...

挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规问题 已向证...

证券公司营业部挪用客户账户内资金或证券的,既构成违约,又构成侵权,客户有权选择违约或侵权诉由提起民事诉讼,要求机构承担相应责任。记者从投资人手中获得的材料显示,中金公司(乙方)向投资人(甲方)提供的投顾服务为管理型基金投顾服务,具体服务内容包括,提供基金投资组合策略建议,在投资者选择具体投资组合策略后,代...

保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚

紧接着，四川监管局在5月24日披露了对国金证券成都龙泉驿区龙平路证券营业部及相关人员的行政监管措施。文件显示，员工余婷在任职期间，通过个人微信向客户提供投资建议服务时，未能提供投资建议的依据，未向客户提示潜在的投资风险，并且在推荐个别公募基金产品时宣传了预期收益率，被采取责令改正的行政监管措施，并要求...

事关投资者!监管层“出招”规范券商投诉处理与客户回访 投诉3日内...

21世纪经济报道记者崔文静北京报道积极回应投资者诉求、高效处理投诉、做好投资者回访,对于提高投资者满意度颇为重要。日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)《证券公司客户回访标准》(以下简称《回访标准》),这是我国第一次针对证券公司投诉处理与回访...