证券业上半年投顾净收入19.36亿 占投资咨询收入比重升至75%
证券业上半年投顾净收入19.36亿占投资咨询收入比重升至75%中证协向券商下发《证券公司2024年上半年度经营情况分析》,其中提到,截至2024年上半年末,已有30家证券公司获得基金投顾业务资格,证券投资顾问达到7.8万人。全行业上半年实现证券投资顾问及基金投资顾问净收入19.36亿元,同比增加17.05%,收入占投资...
事关证券投顾!中证协、交易商协会“出手”了
罚单指出两项违规,一是个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下,私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;二是个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。同月,深圳证监局...
金强因违规提供投资咨询服务被贵州监管局出具警示函
具体问题包括在未与客户签署投资顾问服务协议及风险揭示书的情况下,向客户提供投资咨询服务,未能有效识别和控制合规风险。此外,金强在提供投资顾问服务时,未向客户说明证券研究报告的发布人和发布日期,也未及时提示潜在的投资风险。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的多项条款,最终导致证监会决定对其采取出具...
福建省某证券营业部投资顾问实发工资曝光
大家好,今天要给大家分享的是福建省某证券营业部员工的实发工资待遇情况。今天的这位爆料者,他是在福建省某市的证券营业部工作,他的岗位是投资顾问,目前在职了两年多了。证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构,证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。下面我们来了解一下今天这位爆料...
金融圈里含金量最高 求职必备的五大金融资格证书
注册会计师(CertifiedPublicAccountant,简称CPA)全国统一考试是中华人民共和国国家级执业资格考试,经考试合格后颁发《注册会计师证》,可以从事审计、统计、经济等专业工作。注册会计师证书是一个能力的体现,以其难度大通过率低一直像神一样的存在于学子之中。如果你能全科通过注册会计师考试,不管到哪个工作岗位,你的能...
大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?
大学期间可以考的证书一起来看看吧不限专业可以考的证书英语四六级证书英语四六级证是在校生参加并通过大学英语四六级考试后所获得的证书(www.e993.com)2024年10月18日。英语四级证在部分院校中还与毕业挂钩,并且成为企业衡量毕业生英语水平的重要标准之一。考试时间:笔试每年开考两次,分别于6月份和12月份举行,口试每年开考两次,分别于5月份和...
长城国瑞证券股市周评
(长城国瑞证券投资顾问肖江锋执业证书编号:S0200614030001)免责声明:该服务仅供长城国瑞证券的客户参考使用,本公司不因接收人收到本报告而视其为客户。投资有风险,入市需谨慎。请投资者务必确认自身风险承受能力及投资目标,如本文所载内容与投资者投资目标不相符或高于投资者风险承受能力,请投资者立即忽略本信息并...
...警示函|证券投资|中原证券|东海证券|国信证券|浙商证券|深圳证...
近日,国信证券甘肃分公司一位员工从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益,因而收到甘肃证监局的警示函。事实上,自9月24日国新办发布会召开之后,A股市场一度掀起一股上涨热潮,尤其是国庆假期前后,市场行情更是火爆到“飞起”,新股民忙着“跑步入场”...
券商债券投顾业务被指泛滥生长,实操、规模、监管、风控等全面求证
券商开展债券投资顾问业务是基于证券公司的投资咨询牌照。从业务本源看,债券投资顾问与股票投资顾问、基金投资顾问类似,是证券投资顾问的品种之一。在实践中,债券投资顾问的需求主要来源于银行理财、信托等资管类机构,其次是中小商业银行管理自营资金的金融市场部门。
真正的财富管理逻辑是什么?中信证券陈钢:买方投顾要真正了解投资人
陈钢告诉记者,基金投顾业务是中国买方投顾以及账户管理业务的重要载体,推动财富管理业务从卖方销售模式向“以客户为中心”的买方投顾服务模式转变。中信证券基金投顾服务汇集专家团队,夯实“优选基金、组合管理、风控监测、顾问陪伴”等基金投资全生命周期陪伴式服务基础。