...教师资格考试、证券期货基金业从业人员资格考试...你准备考哪个?

2024年1月17日 - 金融界

2024年上半年中小学教师资格考试(笔试)是3月9日,下半年中小学教师资格考试(笔试)是9月15日。法律职业资格(客观题)是在9月21日、22日。新闻记者职业资格是在11月2日。需要注意的是,证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同,精算师两次考试科目不同,具体安排以相关行业协会考试公告为准。金融界提醒:本文内...

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震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

2024年4月17日 - 网易

聘用无基金从业资格的人员从事投资、研究工作珠海聚X曾经聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作,职位为投资经理和研究员。以上行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。以上事实有司法判决、借款合同、法律意见书、投资者适当性文件等信息披露系统截图、员工信息表、劳动合...

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一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

2024年9月28日 - 搜狐

因此在本次《从业人员管理规则》修订前,仅有两种基金从业资格的取得方式,即“通过基金从业考试”的方式,以及“通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》+通过其他行业考试/1000万元资产管理业绩”的从业资格注册方式。此外,更为棘手的问题在于基金从业资格认定没有明确的审核时限规定,根据基金业协会公示的各批《...

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【第23号令】证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

2024年8月31日 - 中国证监会

第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理,保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益,根据证券投资基金法、公司法和其他法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员(以下简称高级管理人员),是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职...

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安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员西南证券...

2024年2月26日 - 东方财富网

因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题,西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

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证券从业与基金从业区别在哪,能同时报考吗?

2024年1月31日 - 百家号

证券：可以从事银行、大型企业集团、上市公司、投资公司、财经媒体等相关工作(www.e993.com)2024年11月28日。??单科成绩有效期不同证券从业考试单科成绩36个月内有效，超过期限未注册证券执业资格证书的，需要考生重新报考或补齐学时。基金从业考试单科成绩有效期为4年，超过4年未注册基金执业资格证书的，合格成绩作废，需要考生重新报考。02能同时...

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基金从业人员管理新规八问八答

2023年12月11日 - 网易

7.未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施,或者执行期已届满;8.法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他条件。申请注册从业资格的人员豁免基金从业考试全部或者部分科目的,应当符合有关规定,具备从事基金业务活动所需的专业能力,掌握基金业务活动相关的专业知识,最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政...

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新的一年!这些金融证书预计3月开考!你准备好了吗?

2024年1月8日 - 百家号

??证券最近考试时间：预计3月。??考试形式：专场。??考试科目：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》、《证券投资顾问业务》。02基金从业资格基金从业资格是基金行业的入门资格，也是进入基金行业的必备证书。基金从业资格考试由中国证券投资基金业协会组织，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能...

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前员工举报公司代销基金乱象:无证推销、指导调仓、泄漏客户资料...

2024年3月19日 - 网易

公司严格遵守我国针对基金、保险及证券投顾行业的法律法规,如果用户对基金组合、保险产品或投顾产品感兴趣,公司均会引导其至与公司合作的具有从事基金销售、保险经纪及证券投顾资质的金融机构,并由相应机构的取得合规资质的从业人员为用户提供后续服务。基金推荐人员入职前无从业资格证书...

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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗券商被出警示函业绩压力...